【工程公司】内部控制手册-档案管理.pdfVIP

机公司内部控别手期档案管理

档案管理

*“公司内部控制手册档案管理

档案管理

一、流程概述

料太骨■理DA-01包括：环境I：程档案管理制度及恺位议例况.

档案管理DA-02包括：答案的城号.档案文件的物理保行、档案文件的II聚境制.-案力

务保存、档窠鉴定与倘先管理.档案保存的定期处核，档案涉密竹理液科.

样案管理DA-03包括：哄笑濯沏手纹.片家词阅的定期跟踪流程.

”公司内部控制手册档案管理

“X”表示不相兼容的职责

附注

A：文件归档申请的提出

B：文件归档申请的审批

C：文件归档申请及文件的验收归档

D：归档文件清单的登记及维护

E：档案的日常管理维护

F：档案管理的监督

2

”公司内部控制手册档案管理

第一节：档案管理政策及岗位设置

1.流程综述

本子流程主要描述档案管理制度和政策的制定.更新，档案管理岗位和职货的设、更新与流程和相关控制，

公司办公室档案管理员为档案管理员任岗位，与职能部门根据制度要求负员收集各自部门的文件，定期移交办公室归档。

2.相关部门涉及的职责

办公室：负责完整、及时有效地收集当年各类用关资料,并进行归档

各职能部门：根据制度要求负责收集各自部门内文件，定期移交办公室归档.

3.流程图

无

3

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4.风险控制矩阵

|风险编写

控制目控制活控制活动相关报告

风险控制目标控制活动相关制度

标编号动编号贵任部门或表单

HJGC-DA-档案收集管理HJGC-上海私境集团应HJGC-档案相关制度的制定及更新办公室《档案管无

RI-101流程及制度的DA-CO-、与建立完善的档DA-CA-公司办公室制定行档案制度汇编，理工作精

不完善及缺101案收柒管理的流101对公M各类档案的收集、保管、借行办法》

失，可能导致程和制度。阅、统计、保密、锢毁等管理流程

档案文件不能和要求进行了明确,根据公司发展

被完整有效地需要、国家法律法设的更新情况.

收集和及时存办公室不定期对相关制度进行更

档.新.

HJGC-DA-没有完善的档HJGC-界定归档档案的IIJGC-档案管理权限及岗位设办公室仆当案管岗位职责

R：-102案归档的界定DA-C0-范围和职贡，保DA-CA-公司对档案管理相关的工作职费和理工作暂说明书

102证档嵬收集的完102权限予以明确界定。办公室作为档行办法3

致栉窠文件不整性及自效性，泉J•作的主好部U,旭仃兼职档案

能被完整有效确保档案收集的人员，负贵移交后档案的保管、整