内部审核方法与技巧.pptVIP

*第六个步骤：实施审核审核方式：横向审核：按部门、职能开展审核的检查表顺向审核：从过程的始端查到终端（例如抽查一批物料，从合格供方的认定、物料的检验、入库、出库、用在何种产品、产品的品质情况、发给哪些客户等）*逆向审核：从过程的终端查到始端（例如抽查一批不合格的产品、往回追查整个的生产过程、检验过程、监控过程、不合格评审记录、用到的设备、物料、物料的供方等）客户一般的审核流程：先看流程图（包括重点监控项目），再查看文件与标准（标准是否符合或高于同行业的标准），查看记录是否符合文件与标准要求、抽查员工是否如实按文件与标准作业审核方式：*问话技巧：运用5W1H1SWhat：做什么事？（要求、目标）Why：为什么做？（理由、依据）Who:谁来做？（职责）When:什么时间做？（起止时间、进度表）Where:什么地点做？How:如何做？（方法、标准）Showme:请给我看看？（记录、实际操作、员工回答）*问话技巧：应用开放式问题，避免用引导式、封闭式问题1次只问一个问题每1个问题拿到答案之后一定要拿证据掌握追踪路线——来回追踪多问1个问题去肯定你的理解若被审方不了解问题，应用不同方法叙述若被审方感到压力大，可适度休息片刻勿自问自答*实施审核审核的对象人：是否取得上岗资格证？是否经过培训？有无培训记录？转岗员工有无转岗后的培训记录及是否取得转岗后的上岗资格证？机：设备的年、季、月、日维护点检是否实施，记录是否正确；设备有无状态标识；测量设备有无校准标签及记录？料：物料是否先进先出，现场的物料有无ＩＱＣ检验标签？*单击此处添加大标题内容法：有无文件及作业标准？文件及作业标准是否具有可操作性？量化的标准是否规定了一个范围？文件与标准是否符合ＩＳＯ标准、同行业标准、公司重要客户的要求？环：环境的温度、湿度、洁净度、通风、是否符合要求？现场的５Ｓ是否干净、整洁、整齐？一些易忽视的地方（生产线的上表面、设备底下、插座上表面、空调出风口、闲置的设备、窗户横框、垃圾桶区域、设备背面、责任不清的区域、其它不易看见的地方）是否清洁干净？物品的摆放是否整齐（是否与墙壁、工作台平行或垂直？）实施审核*生产车间日常审核办法单击此处添加正文，文字是您思想的提炼，为了演示发布的良好效果，请言简意赅地阐述您的观点。您的内容已经简明扼要，字字珠玑，但信息却千丝万缕、错综复杂，需要用更多的文字来表述；但请您尽可能提炼思想的精髓，否则容易造成观者的阅读压力，适得其反。正如我们都希望改变世界，希望给别人带去光明，但更多时候我们只需要播下一颗种子，自然有微风吹拂，雨露滋养。恰如其分地表达观点，往往事半功倍。当您的内容到达这个限度时，或许已经不纯粹作用于演示，极大可能运用于阅读领域；无论是传播观点、知识分享还是汇报工作，内容的详尽固然重要，但请一定注意信息框架的清晰，这样才能使内容层次分明，页面简洁易读。如果您的内容确实非常重要又难以精简，也请使用分段处理，对内容进行简单的梳理和提炼，这样会使逻辑框架相对清晰。审核时不仅检查文件、记录、还应该到现场确认真实运作情况与实际操作单击此处添加正文，文字是您思想的提炼，为了演示发布的良好效果，请言简意赅地阐述您的观点。您的内容已经简明扼要，字字珠玑，但信息却千丝万缕、错综复杂，需要用更多的文字来表述；但请您尽可能提炼思想的精髓，否则容易造成观者的阅读压力，适得其反。正如我们都希望改变世界，希望给别人带去光明，但更多时候我们只需要播下一颗种子，自然有微风吹拂，雨露滋养。恰如其分地表达观点，往往事半功倍。当您的内容到达这个限度时，或许已经不纯粹作用于演示，极大可能运用于阅读领域；无论是传播观点、知识分享还是汇报工作，内容的详尽固然重要，但请一定注意信息框架的清晰，这样才能使内容层次分明，页面简洁易读。如果您的内容确实非常重要又难以精简，也请使用分段处理，对内容进行简单的梳理和提炼，这样会使逻辑框架相对清晰。确认上次审核发现的问题点整改没有是否有培训记录？重点关注新员工及转岗员工人：抽查一至三名员工，确认是否有上岗证？点检记录、校准标签、维护标签；重要的工装夹具使用是否与标准一致?机：每种型号的设备抽查确认一台设备的维护*生产车间日常审核办法料：抽查一种物料的标签是否盖有合格章？是否在有效期内？是否先进先出？不合格品的标识、隔离、评审是否规范？法：抽查记录表，确认记录是否符合记录表上的标准，记录表上引用的标准是否与正式文件上的标准、要求一致？即记录、表格上的标准、文件上的标准要一致。观察员工的作业是否与文件规定的一致。共48页*******适用范围：审核员、基层管理员、培训员主要参考资料：ＩＳＯ９００１标准及