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案防工作评估办法
第一章总则
第一条为进一步加强案防工作，客观评价本行的案防工作成效，
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银
行法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》等法律法规的规定，结
合本行实际，特制本办法。
第二条案防工作评估目标是，通过评估，客观认识本行案防工作
情况、成效及存在问题，督促本行各单位充分认识当前案件风险防控的
严峻形势，正确处理好业务发展与风险防控的关系，切实提高案防意识，
健全案防体系，落实案防措施，真正做到责任落实到位、风险揭示到
位、防控部署到位、漏洞堵塞到位，进一步夯实案防工作基础，有效
遏制案件发生，扎实有效地推进案件防控长效机制建设。
第三条本办法所称的案防工作评估是由自我评估和银行业监督管理
机构监管评价构成。
自我评估是指本行依据本办法对年度案防工作整体开展情况进行评
估。
监管评价是指银行业监督管理机构及其派出机构对本行年度案防工
作开展情况进行评价。
第二章组织领导及职责分工
第四条本行成立以董事长为组长，党委书记、行长、监事长为副组
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长，领导班子其他成员为组员的案防工作评估领导小组，负责督导全行的
案防工作评估。领导小组下设办公室于合规管理部，负责牵头协调总行
各部室、各支行的案防工作评估，组织推动案防工作评估方案的落实。
第五条合规管理部为本行案防评估工作的总牵头部门，负责制定
年度案防工作评估方案，牵头协调总行各部室、各支行开展案防工作评
估，组织推动案防工作评估方案的落实。总行各部室、各支行为本行具
体案防工作评估的实施部室（支行），负责采取措施完成本部室、本支
行职责范围内的案防工作评估。
第三章评估内容与评估指标
第六条案防工作评估的内容主要包括案防工作组织、制度及质量
控制、案防工作执行、监督与检查及考核与问责五个方面。
第七条案防工作组织评估主要是对董事会对案防工作的部署、推动
情况，董事会下设委员会对案防工作的推动、落实情况；监事会对案防工
作的监督履职情况；高级管理层对案防工作的组织履职情况；案防工作
牵头部门对案防工作的执行情况等内容的评估。
第八条案防制度及质量控制评估主要是对具体业务部门发起制定的
业务制度和操作细则的完备性、制度建设的全流程管理、案防制度体系
建设等制度体系建设；授权、岗位分离刚性约束、信息系统建设等内部控
制有效性；部门间、各层级机构间工作沟通协调机制、完善案件防控工
作保障体系等案防工作机制建设等内容的评估。
第九条案防工作执行评估主要是对案防管理人员配备、案防培训
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体系建设、员工行为管理、案件和案件风险报送情况、案防统计制度报送
情况、案件堵截质效和案件查处质效等内容的评估。
第十条案防工作监督与检查评估主要是对合规审查、监督和检查
质效、案防工作开展情况、专项检查开展情况等内部检查情况；经由内
外部审计部门、上年度案防监管评价中已发现问题以及监管部门发现问
题的暴露情况；
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