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君子忧道不忧贫。——孔丘
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基金管理公司子公司管理规定
第一章总则
第一条为了适应公开募集证券投资基金管理公司〔以下简称基金管理公司〕专业化经
营管理的需要，规基金管理公司子公司〔以下简称子公司〕的行为，保护投资人的合法权益，
根据根据证券投资基金法证券投资基金法公司法公司法和和证券投资基金管理公司管理方法证券投资基金管理公司管理方法以及其他有关法律法规，
制定本规定。
第二条本规定所称子公司是指经中国证监会批准，基金管理公司在境全资设立或者与
其他股东共同出资设立的公司法人。
第三条基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估
论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害公募基金份额持有人的利益。
第四条基金管理公司应当根据自身开展战略，按照专业化、差异化的经营原则，合理
确定并定期评估子公司的开展方向和经营围。基金管理公司与其子公司、受同一基金管
理公司控制的子公司之间不得存在同业竞争。
第五条基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进展损
害投资人利益或者非公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。
第六条子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监视管理等事项，应当遵守有关法
律法规的规定。
第七条中国证监会及其中国证监会及其派派出出机构依机构依照照证券投资基金法证券投资基金法公司法公司法等法律、行政法规、
中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其业务活动实施监视管理。
第八条中国证券投资基金业协会〔以下简称证券投资基金业协会〕依据法律、行政法
规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司及其业务活动进展自律管理。
第二章子公司的设立
第九条基金管理公司应当全资设立子公司。法律、行政法规或中国证监会另有规定的，
基金管理公司可以与符合条件的其他投资人共同出资设立子公司，但持有子公司的股权比例
应当持续不低于51%。
第十条符合法律法规规定条件的基金管理公司可以设立子公司，经营以下单项业务：
〔一〕特定客户资产管理业务；〔二〕基金销售业务；〔三〕私募股权投资基
金管理业务；〔四〕中国证监会许可或认可经营的其他业务。设立子公司拟经营前
款规定的许可业务，应当依照相关法律法规履行业务资格申请程序。
第十一条设立子公司，应当向中国证监会提交以下申请材料：〔一〕各股东对符
合法定条件及所提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；〔二〕申请报告，容
至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营围、设立方案、股东资格条件等，应由股
东签字并盖章；〔三〕可行性研究报告，容至少包括设立子公司的必要性和可行性，股
东的根本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构，子公司的业务开展规划等；
〔四〕各股东设立子公司的决议、决定及发起协议；〔五〕在基金行业任职的自然人股
东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函；〔六〕各股东之间的关联关系
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