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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、(2016年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A.管理人利益优先
B.守法合规
C.诚实守信
D.保守秘密
【答案】：A
2、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
【答案】：C
3、以下不属于证券投资基金特点的是（）。
A.集合理财、专业管理
B.组合投资、分散风险
C.投入较少、回报较高
D.独立托管、保障安全
【答案】：C
4、下列关于基金市场营销的表述，错误的是（）。
A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
【答案】：D
5、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。
A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理
【答案】：D
6、(2016年)境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。
A.驾驶证
B.护照
C.军官证
D.警官证
【答案】：A
7、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）万元人民币，且持有期限不少于（）年
A.1000；2
B.3000；2
C.1000；3
D.3000；5
【答案】：C
8、以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（）。
A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降
B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
C.市场价格低于份额净值时，为折价交易
D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易
【答案】：A
9、(2016年)在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。
A.份额登记机构
B.基金销售机构
C.基金托管人
D.销售支付机构
【答案】：C
10、（2018年真题）关于督察长的工作，以下描述错误的是（）。
A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
C.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
【答案】：A
11、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）认且不得少于董事会人数的（）
A.2,2/3
B.2,1/3
C.3,2/3
D.3,1/3
【答案】：D
12、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。
A.承诺效应
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.误导性陈述
【答案】：B
13、以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（）。
A.私人基金
B.非公开基金
C.私募基金
D.证券投资基金
【答案】：C
14、LOF基金份额赎回申报单位为（）。
A.1元人民币
B.1份基金份额
C.10元人民币
D.10份基金份额
【答案】：B
15、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为（）。
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
【答案】：B
16、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）
A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B.有足够的基金销售网点
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员
【答案】：B
17、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（）。
A.境外投资顾问和境外托管人信息
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