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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、投资基金按照资金募集方式可以分为（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：C
2、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。
A.债券基金的收益不如债券的利息固定
B.债券基金没有固定的到期日
C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测
【答案】：D
3、（2017年真题）基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：A
4、（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
A.内部监控制度
B.内部管理机制
C.内部控制机制
D.内部检查制度
【答案】：C
5、下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。
A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
【答案】：D
6、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
7、ETF基金最早产生于（）。
A.加拿大
B.英国
C.美国
D.澳大利亚
【答案】：A
8、(2016年)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.不可以进行套利交易
D.会出现折价或溢价交易
【答案】：C
9、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。
A.每一交易日股票基金不只有一个价格
B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的
D.投资风险高于单一股票的投资风险
【答案】：B
10、(2016年)对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）。
A.5秒
B.10秒
C.15秒
D.1分钟
【答案】：A
11、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。
A.调整手段不同
B.表现形式不同
C.目的一致
D.内容结构不同
【答案】：C
12、关于ETF，下列说法不正确的是（）。
A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回
B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
C.ETF不如传统指数基金纯粹
D.与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便
【答案】：C
13、（2016年真题）（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券基金机构
【答案】：A
14、下列不属于基金经理任职条件的是（）。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.取得基金从业资格
C.具有3年以上证券投资管理经历
D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
【答案】：A
15、(2017年)关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（）。
A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
B.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益
C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会
D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务
【答案】：B
16、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A.收入型基金
B.成长型基金
C.ETF
D.LOF
【答案】：D
17、根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（）为基础收取。
A.净认购金额
B.认购金额
C.认购份额
D.净认
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