2019年GBT29490 知识产权管理体系全套程序文件（内含表格）.doc

1

2019年GBT29490:2013知识产权

管理体系全套程序文件

内含21个程序文件+记录表格

XXX

XXX

文件编号：XXX-QP-2019-01-A0

2

GBT29490:2013知识产权管理体

系程序文件

编制：

审核：

批准：

发布时间：2019年02月12日生效时间：2019年02月12日

3

程序文件更改履历表

序号

更改人

更改原因

更改内容

版本号

4

目录

HYPERLINK\lbookmark1内部审核管理程序 6

HYPERLINK\lbookmark2管理评审管理程序 19

HYPERLINK\lbookmark3文件管理程序 28

HYPERLINK\lbookmark4外来文件与记录管理程序 42

HYPERLINK\lbookmark5法律法规识别与管理程序 55

HYPERLINK\lbookmark6信息资源管理程序 60

HYPERLINK\lbookmark7人力资源管理程序 65

HYPERLINK\lbookmark8基础设施管理程序 92

HYPERLINK\lbookmark9财务资源管理程序 101

HYPERLINK\lbookmark10知识产权获取管理程序 106

HYPERLINK\lbookmark11知识产权维护管理程序 111

HYPERLINK\lbookmark12知识产权运用管理程序 122

HYPERLINK\lbookmark13风险控制管理程序 128

5

合同管理程序 131

保密管理程序 135

研发知识产权管理程序 142

采购知识产权管理程序 147

生产知识产权管理程序 153

销售知识产权管理程序 158

数据分析与改进管理程序 165

知识产权争议处理管理程序 168

6

内部审核管理程序

1、目的

根据公司知识产权手册的要求，审核知识产权管理体系涉及的各部门所开展的各项活动及其结果是否符合要求，确保知识产权管理体系持续有效的运行，并为知识产权管理体系的改进提供依据。

2、适用范围

适用于公司知识产权管理体系的内部审核工作。

3、职责

3.1管理者代表

3.1.1负责审核公司年度内部知识产权管理体系审核计划，总裁批准后实施。

3.2知识产权办

3.2.1负责组织编制公司年度内部管理体系审核计划，并组织实施。

3.3审核组长

3.3.1负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对管

理体系运行的部门和单位进行审核、评价和报告。

3.4各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实

7

施。

4、工作程序

4.1年度内审计划

4.1.1每年11月或12月份知识产权办策划下一年度的内审方案，策划时要考虑知识产权安全风险评价结果，拟审核的活动和区域的状况、重要性，以及以往审核的结果。应保证每个部门每年至少接受一次内部审核。

年度内审计划由总裁批准后下发。年度内审计划的内容包括：

a)审核目的

b)审核准则

c)审核范围

d)审核频次(时间)

e)审核方法。

4.1.2在以下几种情况，应根据需要进行年度内审计划外的临

时内审：

a)法律、法规及其他外部要求发生变化；

b)相关方的要求或投诉；

8

c)发生重大事故；

d)管理体系大幅度变更。

4.1.3公司的临时内审由管理者代表组织实施。

4.2审核前准备

4.2.1由管理者代表指定审核组长，并成立审核小组。由审

核组长分配审核小组成员的任务。在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。

4.2.2由审核组长编制本次《审核实施计划》,交管理者代表批准后，在审核前5天通知受审部门。审核实施计划内容主要包括：

a)审核目的、范围、方法和准则；

b)审核的主要内容及时间安排；

c)审核员分工；

d)受审核部门及审核要点；

4.2.3受审部门收到审核实施计划以后，如果对审核日期和审

核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再

行安排。

4.2.4审核组长组织审核组成员编制审核检查表。

a)由审核员负责编写评价管理体系要求的检查表。

9

b)审核组长协助审核员准备并最终审定检查表。

4.3内审实施

4.3.1首次会议

召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、管理者代表、高层的管理者(必要时)参加的首次会议。对于规模较小、时间较短的内审，由审核组长决定是否需要召开首次会议。

首次会议的内容包括：

a)审核组长介绍审核组成员及其分工；

b)重申审核的范围、准则和目的；

c)简要介绍审核采用的方法；

d)澄清审核实施计划中不明确的内容。

4.3.2现场审核

a)审核的而具体内容按照《检查表》进行。

b)审核员通过交谈，查阅文件、记录，检查现场，收集证据，

检查管理体系的运行情况