2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库完整版.docxVIP

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

第一部分单选题(500题)

1、通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。

A.营运层

B.股东大会（股东会）

C.董事会

D.监事会

【答案】：A

2、股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的（）等进行全面的清理和处置的行为。

A.资产

B.负债

C.权益

D.以上都是

【答案】：D

3、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

4、（2020年真题）对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）

A.回购方式退出收益

B.上市后股权转让退出收益

C.并购方式退出收益

D.项目股息

【答案】：B

5、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。

A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任

B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人

C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管

D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任

【答案】：B

6、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。

A.受益人管理人和持有人

B.托管人，发起人和持有人

C.发起人，管理人和持有人

D.管理人，托管人和持有人

【答案】：D

7、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A

8、关于投资协议常见条款,以下表述错误的是（）。

A.反摊薄条款的实质是一种价格保护机制

B.反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时的情况

C.董事会席位条款又称保护性条款

D.董事会席位条款会约定董事会席位总数及其分配规则

【答案】：C

9、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。

A.《风险告知书》

B.《风险揭示书》

C.《风险委任书》

D.《风险提示书》

【答案】：B

10、投资者关系管理是连接（）和投资者的桥梁。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金业协会

【答案】：B

11、法律尽职调查重点关注的问题不包括（）。

A.历史沿革问题

B.主要股东情况和高级管理人员

C.债务及对外担保情况

D.公司财务状况

【答案】：D

12、（）通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。

A.创业投资基金

B.并列基金

C.伞形基金

D.股权投资基金

【答案】：A

13、下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。

A.支持阶段参股

B.支持跟进投资

C.激励约束

D.投资保障

【答案】：C

14、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.

A.投资决策委员会

B.顾问委员会

C.普通合伙人

D.有限合伙人

【答案】：C

15、关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。

A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.提高经营管理效益

C.降低市场运行和基金运作的效率

D.保障股权投资基金财产的安全、完整

【答案】：C

16、以下哪些属于基金收益分配的概念是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A

17、并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不包括（）。

A.经济周期

B.拆分与合并

C.政府政策

D.运营

【答案】：C

18、以下不属于PPM的必要内容的是（）。

A.基金的规模、存续期和预计封闭时间

B.机构和基金的投资理念

C.基金管理人过往业绩描述

D.投资人投入

【答案】：D

19、基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）

A.基金投资者的代理人

B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人

C.基金管理人的代理人

D.基金投资者和基金管理人的共同代理人

【答案】：C

20、(2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

21、关于股权投资基金行业自律与