2025年法律法规公司治理内部控制与合规管理试题及答案.pdfVIP

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

【法律法规】第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理试

题及答案

您的姓名：［填空题］*

1.下列关于证券公司股东的相关法律规定的说法中，错误的是（）。［单选题］*

A.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应该遵守相关的法律法规

B.证券公司的股东与证券公司之间不得发生关联交易（正确答案）

C.证券公司的股东与证券公司在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面应严

格分开

D.证券公司的控股股东不得与其控制的证券公司发生业务竞争

答案解析：8项，证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易

不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披

露和表决程序作出规定。

2.下列关于证券公司治理的说法中，错误的是（）。［单选题］*

A.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

B.证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动（正确答案）

C.证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司

D.证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离

答案解析：8项，证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公

司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行

政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

3.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。

［2017年6月真题］［单选题］*

A.证券监督管理部门

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

B.股东会

C.监事会

D.董事会（正确答案）

答案解析：证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职

权，并向董事会负责。证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职

权的，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，其组成人员应当向

住所地中国证监会派出机构备案。

4.下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，错误的是（）。［单选题］*

A.所涉及的企业有关联关系的，董事不得对该项决议行使表决权

B.所涉及的企业有关联关系的，董事不得代理其他董事行使表决权

C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东

大会审议

D.董事会会议应有2/3的董事出席方可举行（正确答案）

答案解析：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干

预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联

关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，

董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董

事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。

5.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及

证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作

出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，该项业务被称为（）业

务。［2018年5月真题］［单选题］*

A.投资顾问（正确答案）

B.企业融资

C.投资银行

D.财务顾问

答案解析：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照

约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决

策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

6.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。［单选题］*

A.是证券投资咨询业务的一种基本形式