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公共资源交易中心廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

综合部

公务车使用管

理

不按规定申请派车，在车辆加油、维修、保养中，虚列发票。

低

1?严格执行车辆管理有关规章制度；

2?实行统一派车、车辆统一停放、定点加油、定点维修保养制度。

部室负

责人

2

综合部

印章管理

1?印章使用不登记；

2?对使用印章单位的签批手续把关不严；

3.私自使用印章。

低

1?加强工作人员思想教育，做到廉洁自律；

2?严格执行相关管理制度，使用印章必须事前审批、用时登记，做到用印必有相应领导签字，签字页复印存档。

部室负

责人

3

综合部

档案管理

1?档案保管措施、设备不完善；

2?未经批准擅自将重要、敏感档案信息公开。

低

1?制定并完善档案和管理制度；2?严格履行档案借阅手续。

部室负

责人

4

综合部

公务接待

审批人员违反相关制度规定，违规支出。

低

1?制定宝安区公共资源交易中心财务管理制度”，经费支出按层级审批，重大事项支出须事前申请；

2.定点接待，严格执行接待标准、接待预算、超出标准及预算一律不允许报销。

部室负

责人

5

综合部

人事管理

人事任免过程中未按照组织程序进展干部任免。

低

1?严格执行党政领导干部选拔任用工作条例关于印发＜事业单位岗位设置管理试行方法〉的通知关于印发＜省事业单位岗位设置管理实施意见＞的通知市事业单位岗位管理方法、参照宝安区科级以下公务员职务任免与职务升降实施方法〔试行〕等有关政策规定,谨防弄虚作假，用人唯亲；

2?严格按照程序进展干部选拔工作。在干部选拔方面经过动议、推荐、组织考察、讨论决定等环节。同时干部选拔方案、考察人选推荐、考擦人选确实定以及拟任人

部室负

责人

序号

责任主体

职权容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

选均经过局党组会议的集体讨论决定。

6

综合部

小额财务报销

1?报销人提供虚假发票和凭证，报销人成心将不能报销款项申请报销；

2?财务人员与报销人串通，默许虚假报销，部门领导与报销人串通，默许虚假报销；

3.中心领导违反财务管理规定，批准违规报销行为。

低

1.所在部门领导审核，中心领导审核，中心财务审核，财务管理制度；

2?纪检、审计部门定期审计监视，相关财务、会计法律法规和制度规定的约束；

报销程序要求，必须有经手人、证明人、部门领导、中心领导签字确认；

审计、纪检部门调查。

部室负

责人

序号

责任主体

职权容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

7

综合部

固定资产管理

1?提供虚假申请,个人私自采购，自买自用，与申请人串通，默许不在报销围的事项物品报销；

2?财务管理制度，批准报销围的事项、物品；3?大额报销不提交办公会议审定，不按审核要求采购物品，货不对版，以高价格采购价格较低的产品，从中谋利；

4?不执行固定资产验收，不将固定资产录入固定资产管理系统、账实不符。

低

1?部门领导和中心领导审核，定期财务审查，大额固定资产采购需办公会议议定；

2?责任追究制度；

3.严格执行货物验收程序，严格执行固定资产登记制，固定资产信息录入固定资产管理系统；

4?须制作管理标签，不录入系统，无法打印标签，定期核查固定资产。

部室负

责人

8

各业务部室

政府采购工程编制招标文件

1.收受供给商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，承受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供给商的参数设置；2?工作人员不作为；

3.以虚假的调查信息，作为修改采购单位需求的依据；

4?承受供给商或采购单位委托，设置不合理.违规的参数和条款，以使得某供给商处于更有利的竞争地位；与采购单位串通；成心回避供给商的询问；

中

1?中心领导和部室负责人审核制度；

2?标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件；

加强市场价风格查；

加强外部和采购当事人监视，供给商可向中心或区财政局投诉；

招标文件须经采购单位确认，招标文件需公示，承受采购当事人和群众的监视；

6?采购工程备案制度；

7?标前专家论证?答疑制度；

部室负责人

序号

责任主体

职权容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

5?不受理供给商的询问，成心回避供给商的询问,设置技术倾向性指标，指向某一产品。

8.采购当事人监视，采购单位或供给商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。

9

各业务部室

政府采购工程开评标工作

1.在投标供给商数量缺乏的情况下启动评标程序；

2?根据规定，应邀请监标的工程，未按规定邀请；

工作人员不作为，不提醒专家上缴通讯工具；

有意让评标专家在评标过程中使用通讯工具；

对采购单位代表、评标专家的倾向性言论，采取不作为、纵容、默许等措施；与采购单位或供给商串通，在评标时，发表倾向性言论，或违规干预专家评标；

工作人员干预评委会组长确实定、操