经济法概论（第三版）课件：证券监督管理制度.ppt

证券法律制度

证券监督管理制度

证券监管是指证券监督管理部门根据证券法规对证券发行和交易实施的监督管理。我国证券监管的主要内容是对上市公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等中介机构以及对特殊交易的监管。根据我国《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理，在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律管理。一、证券监管概述

（一）国务院证券监督管理机构的职责（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；（2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；（3）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；（4）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；（5）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；（6）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；（7）依法监测并防范、处置证券市场风险；（8）依法开展投资者教育；（9）依法对证券违法行为进行查处；（10）法律、行政法规规定的其他职责。二、国家集中统一监督管理制度

（二）国务院证券监督管理机构的具体措施（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；二、国家集中统一监督管理制度

（二）国务院证券监督管理机构的具体措施（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料；（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；二、国家集中统一监督管理制度

（二）国务院证券监督管理机构的具体措施（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年；二、国家集中统一监督管理制度

（三）国务院证券监督管理机构监督检查和调查的规则监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。二、国家集中统一监督管理制度

国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开；依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定应当公开。国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。二、国家集中统一监督管理制度

证券业协会是在国家对证券发行、交易活动实行统一监督管理的前提下依法设立的证券行业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。三、证券业自律管理制度

根据《证券法》的规定，证券业协会的职责为：（1）协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；（3）收集整理证券信息，为会员提供服务；三、证券业自律管理制度

根据《证券法》的规定，证券业协会的职责为：（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程，按照规定给予纪律处分；（8）证券业协会章程规定的其他职责。三、证券业自律管理制度