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股票承销与保荐协议
合同编号：__________
甲方（发行人）：
公司名称：__________
注册地址：__________
法定代表人：__________
联系方式：__________
电子邮箱：__________
乙方（承销商）：
公司名称：__________
注册地址：__________
法定代表人：__________
联系方式：__________
电子邮箱：__________
第一章定义与术语
1.1定义
1.1.1“本协议”指本股票承销与保荐协议。
1.1.2“发行人”指甲方，即股票发行公司。
1.1.3“承销商”指乙方，即承担股票承销与保荐业务的金融机构。
1.1.4“股票”指甲方发行的股票，包括但不限于普通股、优先股等。
1.1.5“保荐期”指甲方股票上市之日起至本协议终止之日止的期间。
1.2术语
1.2.1“发行价格”指甲方股票的发行价格。
1.2.2“承销费用”指甲方支付给乙方的承销费用。
1.2.3“保荐费用”指甲方支付给乙方的保荐费用。
第二章股票发行
2.1发行股票的种类、数量和面值
2.1.1甲方同意发行股票的种类、数量和面值如下：
（1）种类：__________
（2）数量：__________
（3）面值：__________
2.2发行股票的用途
2.2.1甲方发行股票所筹集的资金将主要用于以下用途：
（1）__________
（2）__________
（3）__________
2.3发行股票的时间
2.3.1甲方应在以下时间内完成股票发行：
（1）股票发行的具体时间：__________
（2）股票发行期限：__________
第三章承销与保荐
3.1承销方式
3.1.1乙方同意按照以下方式承销甲方发行的股票：
（1）包销：__________
（2）代销：__________
3.2承销费用
3.2.1甲方同意支付给乙方以下承销费用：
（1）承销费用计算方式：__________
（2）承销费用支付时间：__________
3.3保荐服务
3.3.1乙方同意在保荐期内为甲方提供以下保荐服务：
（1）__________
（2）__________
（3）__________
3.4保荐费用
3.4.1甲方同意支付给乙方以下保荐费用：
（1）保荐费用计算方式：__________
（2）保荐费用支付时间：__________
第四章股票发行与承销的义务
4.1甲方的义务
4.1.1甲方应按照本协议的约定进行股票发行，并保证股票发行的真实性、合法性、有效性。
4.1.2甲方应向乙方提供股票发行所需的全部资料，并保证所提供资料的真实性、完整性、准确性。
4.1.3甲方应保证股票发行过程中不存在任何影响股票发行合法性的情况。
4.2乙方的义务
4.2.1乙方应按照本协议的约定进行股票承销，并保证承销活动的真实性、合法性、有效性。
4.2.2乙方应积极推荐股票发行，并协助甲方完成股票发行的相关手续。
4.2.3乙方应在保荐期内履行保荐职责，保证股票发行后的市场稳定。
第五章违约责任
5.1甲方的违约责任
5.1.1若甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金计算方式如下：
（1）__________
（2）__________
5.2乙方的违约责任
5.2.1若乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金计算方式如下：
（1）__________
（2）__________
5.3不可抗力
5.3.1双方因不可抗力导致无法履行本协议的，应相互书面通知对方，并按照相关法律法规的规定处理。不可抗力包括但不限于自然灾害、政策变动等。
5.4争议解决
5.4.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
第六章股票发行与承销的程序
6.1发行筹备
6.1.1甲方应成立专门的发行筹备机构，负责股票发行的筹备工作。
6.1.2甲方应委托乙方或者其他专业机构进行股票发行的可行性研究，并编制发行方案。
6.2文件准备
6.2.1甲方应按照中国证监会等监管机构的要求，准备股票发行所需的所有文件，包括但不限于发行说明书、审计报告、法律意见书等。
6.2.2乙方应协助甲方审查发行文件，保证文件的完整性、合规性。
6.3发行定价
6.3.1甲方和乙方应协商确定股票的发行价格，该价格应参照市场情况和公司估值等因素。
6.3.2发行价格确定后，甲方应公告发行价格，并通知乙方。
6.4认购与配售
6.4.1甲方和乙方应根据发行方案，确定股票的认购和配售程序。
6.4.2乙方应负责股票的
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