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黑龙江省绥棱县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试附答案【达标题】

第I部分单选题（100题）

1.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:市场因素

B:宏观经济环境

C:制度因素

D:政策因素

答案：D

2.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期收入状况

B:投资风险偏好

C:财务状况末来发展趋势

D:当期财务安排

答案：B

3.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:形成期

B:成长期

C:成熟期

D:衰老期

答案：B

4.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向上

B:向右

C:向下

D:向左

答案：A

5.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，不会影响股票价格

B:利率下降，股票价格下降

C:利率上升，股票价格上升

D:利率下降，股票价格上升

答案：D

6.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

B:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

C:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

D:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

答案：C

7.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:羊群效应

B:狂顶效应

C:孤立效应

D:处置效应

答案：D

8.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.1

B:0.072

C:0.05

D:0.0352

答案：B

9.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:证券市场线

B:特征线

C:资本市场线

D:无差异曲线

答案：C

10.（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.

A:经常性收益

B:本金保障

C:资本增值

D:财富积累

答案：B

11.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越低

B:越高

C:不确定

D:不变

答案：A

12.张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。

A:156454.9

B:144865.6

C:67105.4

D:14486.56

答案：B

13.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:战术性投资策略

B:战略性投资策略

C:被动型投资策略

D:主动型投资策略

答案：C

14.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:波浪类

B:K线类

C:形态类

D:切线类

答案：A

15.利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:结构化金融衍生工具

B:金融期货

C:金融互换

D:金融远期合约

答案：A

16.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:收益率

B:经济前景

C:组合在战略层面的重要性

D:过去的组合集中倩况

答案：D

17.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=-流动性资产＋借入资金

B:融资缺口=流动性资产－借入资金

C:融资缺口=流动性资产＋借入资金

D:融资缺口=-流动性资产－借入资金

答案：A

18.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:移动平均法

B:相对强弱理论

C:简单过滤规则

D:上涨和下跌线

答案：C

19.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.05

B:0.0352

C:0.1

D:0.0738

答案：D

20.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A: