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黑龙江省让胡路区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库有答案

第I部分单选题（100题）

1.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:须在审批日期货价格限制范围内

B:不受审批日涨跌停板限制

C:必须为审批前一交易日的收盘价

D:必须为审批前一交易日的结算价

答案：A

2.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:风险最小

B:期限较短

C:价格稳定

D:收入稳定

答案：B

3.流动性风险控制指标主要有（）。

A:资产负债率

B:流动性比率

C:净资产利润率

D:净稳定资金率

答案：D

4.证券价格的运动方向由（）决定。

A:预期收益

B:证券价格

C:供求关系

D:市场价值

答案：C

5.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。

A:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

B:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

C:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

D:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

答案：C

6.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:3

B:1

C:10

D:2

答案：B

7.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:收益率曲线总是斜率大于0

B:它反映了债券偿还期限与收益的关系

C:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

D:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

答案：A

8.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:2个月

B:3个月

C:6个月

D:1个月

答案：D

9.双重传导机制包括（）个环节

A:4

B:2

C:5

D:3

答案：D

10.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:心理账户

B:过度自信

C:羊群效应

D:损失厌恶效应

答案：C

11.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:10

B:5

C:7

D:3

答案：B

12.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:低市盈率效应

B:日历效应

C:遵循内部人的交易活动

D:小公司效应

答案：D

13.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极；低

B:消极；高

C:积极；低

D:积极；高

答案：C

14.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:证券交易所

D:证券公司或证券投资咨询机构

答案：D

15.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

B:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

C:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

D:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

答案：D

16.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:证券公司

答案：C

17.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:—字形

B:光头光脚阴线

C:十字形

D:光头光脚阳线

答案：A

18.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

答案：D

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