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黑龙江省梅里斯达斡尔族区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版新版.docxVIP

黑龙江省梅里斯达斡尔族区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版新版.docx

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黑龙江省梅里斯达斡尔族区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版新版

第I部分单选题(100题)

1.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:事前回避制度

C:自动回避制度

D:分类经营制度

答案:A

2.根据投资组合理论,如果甲的风险承受力比乙大,那么()。

A:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

B:甲的最优证券组合比乙的好

C:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

D:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

答案:D

3.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时,行业属于()。

A:増长型行业

B:周期型行业

C:进攻型行业

D:防守型行业

答案:A

4.下列关于对冲比率的计算,正确的是()

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

B:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

答案:C

5.赵先生今年37岁,妻子35岁,女儿6岁。家庭年收入10万元,支出6万元,有存款20万元,有购房计划。从家庭生命周期分析,为其家庭的规划架构重点应是()。

A:成长期,在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加,但同时随着收入的提高也应增加储蓄额,来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划

B:形成期,年轻可承受较高的投资风险

C:稳定期,这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向,是否专项管理岗位,是否可以自行创业当老板,在该阶段都应该定案

D:成熟期,应该既在职进修充实自己,同时拟定职业生涯计划,确定往后的工作方向,目标是使家庭收入稳定增加

答案:A

6.计量市场风险时,计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充,因为()。

A:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

B:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

C:VaR值反映一定置信区间内的最大损失,但没有说明极端损失

D:VaR方法只在99%的置信区间内有效

答案:C

7.下列()属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:医疗

B:本息还贷支出预算

C:食、住

D:普通娱乐休闲

答案:B

8.如果缺口为正,商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。

A:融资缺口=流动性资产-借入资金

B:融资缺口=流动性资产+借入资金

C:融资缺口=-流动性资产+借入资金

D:融资缺口=-流动性资产-借入资金

答案:C

9.从个人理财生命周期的角度看,既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富,也要利用投资工具创造更多财富;既要偿清各种中长期债务,又要为未来储备财富的阶段属于()。

A:退休期

B:维持期

C:高原期

D:稳定期

答案:B

10.加强指数法是指基金管理人将()管理方式与()股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:标准指数法,积极型

B:标准指数法,保守型

C:指数法,积极型

D:指数法,保守型

答案:C

11.对于消费型企业,所属的风险敞口类型为()。

A:双向敞口类型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案:D

12.某公司某年度的资产负债表显示,当年总资产,其中流动资产合计为3600000元,包括存货1000000元;公司的流动负债2000000元,其中应付账款200000元,则该年度公司的流动比率为()。

A:1.44

B:1.3

C:2

D:1.8

答案:D

13.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。

A:1年或1年以上

B:3~6个月

C:3周~3个月

D:不超过3周

答案:A

14.下列各项中。不属于心理账户效应的是()。

A:成本与损失的不等价

B:赌场资金效应

C:沉没成本效应

D:晕轮效应

答案:D

15.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后,有效边界为()。

A:资本市场线

B:特征线

C:证券市场线

D:无差异曲线

答案:A

16.关于VaR值的计量方法,下列论述正确的是()。

A:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

B:方差一协方差法易高估实际的风险值

C:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

D:方差一协方差法能预测突发事件的风险

答案:A

17.下列不属于骑乘收益率曲线的是()。

A:极端策略

B:

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