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黑龙江省北林区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题完整题库（名师推荐）

第I部分单选题（100题）

1.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30225

B:30180

C:30000

D:30450

答案：D

2.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:国内居民

B:常住居民

C:常住居民但不包括外国人

D:国外居民

答案：B

3.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会

B:国务院

C:证券行业协会

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

4.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证劵业协会

B:期货业协会

C:中国证监会

D:国务院

答案：A

5.异常现象更多的时候出现在（）之中。

A:半弱式有效市场

B:强式有效市场

C:半强式有效市场

D:弱式有效市场

答案：C

6.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:价格走向与预期相反

B:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

C:全部利率反向变化

D:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

答案：D

7.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:产品市场占有率

B:企业文化特征

C:质量水平

D:技术水平

答案：A

8.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。

A:风险偏好型

B:风险厌恶型

C:风险中立型

D:风险畏惧型

答案：C

9.证券产品选择的步骤是（）。

A:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

B:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

C:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

D:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

答案：C

10.下面（）不是高资产净值客户。

A:小赵

B:小王

C:小李

D:小张

答案：A

11.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

B:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

C:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

D:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

答案：B

12.考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:非财务因素

B:经营状况

C:财务状况

D:基本信息

答案：A

13.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:理事会

B:证监会

C:监事会

D:董事会

答案：D

14.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上五倍以下

B:二倍以上五倍以下

C:二倍以上十倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案：D

15.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

D:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：B

16.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

C:该组合因素灵敏度系数小于零

D:该组合具有期望收益率

答案：B

17.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。

A:每月家庭日用品费用支出

B:房赁月供

C:养老金

D:定期定额购买基金的月投资款

答案：A

18.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.1

B:0.01

C:0.001

D:0.2

答案：B

19.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:投资风险偏好

B:财务状况末来发展趋势

C:当期收入状况

D:当期财务安排

答案：A

20.2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。20