黑龙江省道里区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题通关秘籍题库含答案（夺分金.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省道里区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题通关秘籍题库含答案（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:投资收益的保证情况

B:证券研究报告的发布人、发布日期

C:证券研究报告的发布机构

D:除客户以外的第三方建议

答案：B

2.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:董事会

B:理事会

C:证监会

D:监事会

答案：A

3.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:食、住

B:普通娱乐休闲

C:医疗

D:本息还贷支出预算

答案：D

4.与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。

A:稳定期

B:成长期

C:衰老期

D:成熟期

答案：D

5.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:情景综合分析法

B:历史模拟法

C:历史数据法

D:直接比较法

答案：B

6.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:晕轮效应

B:赌场资金效应

C:成本与损失的不等价

D:沉没成本效应

答案：A

7.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:1

C:3

D:7

答案：C

8.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益

B:购买票面利率为3％的国债，当期资金成本为2％，则该交易不存在利率风险

C:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

D:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

答案：C

9.下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。

A:速动比率

B:产权比率

C:已获利息倍数

D:资产负债率

答案：A

10.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:风险

B:交易

C:头寸

D:止损

答案：A

11.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:不基于证券投资研究报告

B:提示具体买卖时点

C:提示潜在的投资风险

D:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

答案：C

12.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:总体

B:样本

C:常模

D:统计量

答案：A

13.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:善良管理人注意原则

B:获利保证

C:勤勉尽责

D:忠实诚信

答案：B

14.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

答案：C

15.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:公司分析

B:地域经济

C:股份分析

D:产业分析

答案：A

16.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:有效证券组合

B:优化证券组合

C:无效证券组合

D:投资证券组合

答案：A

17.下面（）不是高资产净值客户。

A:小李

B:小赵

C:小王

D:小张

答案：B

18.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

B:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

C:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

D:资本市场没有摩檫。

答案：D

19.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:长期目标

B:永久目标

C:中期目标

D:短期目标

答案：A

20.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:不超过3周

B:1年或1年以上

C:3~6个月

D:3周~3个月

答案：B

21.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

B:资本市场没有摩擦

C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

D:资本市场不可分割