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专业《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
黑龙江省红星区2023-2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试真题【全优】
第I部分单选题(100题)
1.6月5目,大豆现货价格为2020元/吨,某农场对该价格比较满意,但大豆9月份才能收获出售,由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌,从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险,该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约,成交价格2040元/吨,9月份在现货市场实际出售大豆时,买入10手9月份大豆合约平仓,成交价格2010元/吨。在不考虑佣金和手续费等费用的情况下,9月对中平仓时基差应为()元/吨能使该农场实现有净盈利的套期保值。
A:-20
B:-20
C:20
D:20
答案:B
2.需求价格弹性的公式为()。
A:需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比×价格变化的百分比
B:需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比+价格变化的百分比
C:需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比-价格变化的百分比
D:需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比÷价格变化的百分比
答案:D
3.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A:0.03
B:0.01
C:0.1
D:0.05
答案:B
4.2005年9月4日,中国证监会颁布的(),标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。
A:《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
B:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
C:《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D:《上市公司股权分置改革管理办法》
答案:D
5.风险控制部门或投资者对证券投资进行风险控制时,通常会控制()证券的投资比例。
A:a系数过低
B:β系数过高
C:β系数过低
D:a系数过高
答案:B
6.下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有()。
A:不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
B:应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论
C:应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
D:证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致
答案:D
7.量化投资策略的特点不包括()。
A:集中性
B:及时性
C:纪律性
D:系统性
答案:A
8.下列不属于财政政策手段的是()。
A:国债发行
B:转移支付
C:国家预算支出
D:公开市场业务
答案:D
9.()一般遵循经济性原则、合理性原则、协调性原则和平衡性原则。
A:产业技术政策
B:产业结构政策
C:产业组织政策
D:产业布局政策
答案:D
10.某人拟存人银行一笔资金以备三年后使用,三年后其所需资金总额为11500元,假定银行三年期存款利率为5%,在单利计息的情况下,当前需存入银行的资金为()元。
A:10500
B:10000
C:10952.4
D:9934.1
答案:B
11.Black-Scholes定价模型中几个参数()
A:5
B:4
C:2
D:3
答案:A
12.关于股票开户的说法正确的是()。
A:某市场价值由证券的预期收益和市场利率决定,有时也随职能资本价值的变动而变动
B:其价格波动,只能决定于有价证券的供求,不能决定于货币的供求。
C:其市场价值与预期收益的多少成反比
D:其市场价值与市场利率的高低成反比
答案:D
13.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议,这是证券分析师的()原则的内涵之一。
A:谨慎客观
B:勤勉尽职
C:公正公平
D:独立诚信
答案:A
14.企业自由现金流(FCFF)的表达公式是()。
A:FCFF=利润总额(1-税率)+折旧
B:FCFF=利润总额(1-税率)-资本性支出-追加营运资本
C:FCFF=利润总额(1-税率)+折旧-资本性支出-追加营运资本
D:FCFF=利润总额+折旧-资本性支出-追加营运资本
答案:C
15.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A:30
B:10
C:40
D:15
答案:C
16.在股票金流贴现模型中,可变増长模型中的可变是指()
A:股票的内部收益率是可变的
B:股息的增长率是变化的
C:股票的资回报率是可变的
D:
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