原创力文档- 1、本文档共13页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范题库附答案（基础题）
单选题（共40题）
1、以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是
（）。
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
【答案】D
2、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。
A.净值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
【答案】C
3、通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法
叫做（）
A.介绍法
B.缘故法
C.联系法
D.陌生拜访法
百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府
【答案】D
4、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当
归入基金财产。
A.10%
B.25%
C.33%
D.50%
【答案】B
5、(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从
而动态调整投资组合中（）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本
策略。
A.现时总值
B.风险资产
C.投资组合价值平均线
D.保本收益
【答案】B
6、T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【答案】B
长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白
7、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相
互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。
A.二公司的内幕交易
B.基于交易的操纵市场
C.基于信息的操纵市场
D.不正当竞争
【答案】B
8、（2018年真题）基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客
户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（）。
A.5年
B.10年
C.20年
D.15年
【答案】D
9、反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相
关处罚和损失的风险。
A.非法挪用资金
B.非法截留资金
C.非法转移资金
D.以上都是
【答案】C
穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
10、（）要求管理人应当具备专业的投资管理和运作能力，充分发挥专业
投资管理价值。
A.忠诚义务
B.诚信义务
C.公开义务
D.专业义务
【答案】D
11、（2016年真题）基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
文档评论（0）