黑龙江省五常市内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全带答案（考试直接用）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省五常市内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全带答案（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。

A:基本面分析者

B:技术分析者

C:信用分析者

D:系统分析者

答案：B

2.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于180天

C:不少于30天

D:不少于365天

答案：C

3.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:DA×VA×△R／（1+R）

B:-DA×VA×△R／（1+R）

C:DA×VA／△R×（1+R）

D:-DA×VA／R×（1+R）

答案：B

4.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A:非替代性效应

B:沉没成本效应

C:交易效用效应

D:蝴蝶效应

答案：D

5.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年储蓄目标—年度支出

B:年度收人—上一年支出

C:年度收入—年储蓄目标

D:年度收入—年度支出

答案：C

6.（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.

A:经常性收益

B:资本增值

C:本金保障

D:财富积累

答案：C

7.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。

A:房赁月供

B:养老金

C:每月家庭日用品费用支出

D:定期定额购买基金的月投资款

答案：C

8.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:各地证券业协会

B:中国证券业协会

C:上海、深圳证券交易所

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

9.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:勤勉尽责

B:忠实诚信

C:善良管理人注意原则

D:获利保证

答案：D

10.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.1

B:0.2

C:0.3

D:0.4

答案：A

11.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

答案：C

12.以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

A:随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加

B:利率越低年金的期间越长，年金的现值越大

C:期限越长，利率越高，终值就越大

D:货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

答案：A

13.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:—字形

B:光头光脚阳线

C:光头光脚阴线

D:十字形

答案：A

14.客户的财务信息不包括（）。

A:财务安排

B:资产负债

C:工作职务

D:家庭收支

答案：C

15.通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。

A:稳健

B:激进

C:成长

D:保守

答案：D

16.假设检验的概率依据是（）。

A:最大似然原理

B:中心极限定理

C:大数定理

D:小概率原理

答案：D

17.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:久期

B:修正久期

C:剩余期限

D:凸性

答案：A

18.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:7

B:10

C:5

D:3

答案：C

19.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。

A:风险偏好型

B:风险畏惧型

C:风险中立型

D:风险厌恶型

答案：C

20.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.001

B:0.01

C:0.1

D:0.2

答案：B

21.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:低市盈率效应

B:遵循内部人的交易活动

C:小公司效应

D:日历效应

答案：C

22.证券公司、证