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黑龙江省双城区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库【B卷】.docxVIP

黑龙江省双城区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库【B卷】.docx

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黑龙江省双城区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库【B卷】

第I部分单选题(100题)

1.在组合风险限额管理中,确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是()。

A:经济前景

B:组合在战略层面的重要性

C:收益率

D:过去的组合集中倩况

答案:D

2.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是()。

A:融资缺口=-货款平均额+核心存款平均额

B:融资缺口=-货款平均额-核心存款平均额

C:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

D:融资缺口=贷款平均额-核心存款平均额

答案:D

3.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()

A:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

B:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

答案:A

4.某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品,当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元,则资金交易部门当期的整体VaR值约为()。

A:至少700万元

B:700万元

C:至多700万元

D:100万元

答案:C

5.()指投资人在处置股票时,倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票,即“出赢保亏”效应。

A:处置效应

B:羊群效应

C:孤立效应

D:狂顶效应

答案:A

6.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备

A:7

B:5

C:3

D:10

答案:B

7.指数化的方法不包括()。

A:优化法

B:样本法

C:方差最小化法

D:分层抽样法

答案:B

8.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加,卖方减少的情况,使股价停止下跌的直线是()

A:支撑线

B:压力线

C:趋势线

D:阻力线

答案:A

9.某一期权标的物市价是57元,投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权,权利金为2元,然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权,权利金为1元,则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为()。

A:63元,66元

B:52元,58元

C:63元,58元

D:63元,52元

答案:D

10.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为()。

A:10%~35%

B:10%~40%

C:5%~30%

D:5%~35%

答案:D

11.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:静默期

B:隔离墙

C:回避

D:时滞

答案:A

12.当中央银行()时,商业银行可运用的资金减少,贷款能力下降,货币乘数变小,市场货币流通量便会相应减少。

A:提高再贴现率

B:提高存款率

C:提高法定存款准备金率

D:提高存款准备金率

答案:C

13.投资顾问在制定客户理财目标过程中,如果计划对已确定的投资目标进行改动,则需()。

A:不能修改

B:对客户说明并征得客户同意

C:自行修改

D:对客户说明

答案:B

14.证券投资顾问服务费用应当以()收取。

A:公司账户

B:投资顾问父母

C:投资顾问妻子

D:证券投资顾问人员个人名义

答案:A

15.下列关于资产负债表的说法中,错误的是()。

A:资产可以包括金融资产和实物资产

B:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

C:净资产就是资产减去负债的差额

D:投资性房地产属于个人的金融资产

答案:D

16.VAR的计算方法一般包括()、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:历史数据法

B:历史模拟法

C:直接比较法

D:情景综合分析法

答案:B

17.王某1月份之前投资所得及利息收入如下:存款利息150元,国债利息650元,持股一个月以内股息200元,股票价差收入5000元,王某1月份应纳个人所得税()。

A:40

B:200

C:30

D:70

答案:A

18.张自强先生是兴亚银行的金融理财师,他的客户王丽女士总是担心财富不够用,认为开源重于节流,量出为入,平时致力于财富的枳累,有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度,金融理财师张自强不应该采取的策略为()。

A:根据收入及储蓄目标,制定支出预算

B:慎选投资标的,

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