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2025年证券资格考试《投资银行业务》知识点试题集详解
一、单选题(共60题)
1、在投资银行业务中,企业并购的支付方式主要有()。
A.股权支付
B.债务支付
C.货币支付
D.以上都是
答案:D
解析:企业并购的支付方式主要包括股权支付、债务支付和货币支付。股权支付是指用收购方的股权来支付并购资金;债务支付是指收购方通过承担目标公司的债务来支付并购资金;货币支付是指以现金的方式来支付并购资金。
2、下列关于投资银行业务的说法,正确的是()。
A.投资银行的主要业务是证券承销和交易
B.投资银行的主要业务是证券经纪和交易
C.投资银行的主要业务是投资管理和咨询
D.投资银行的主要业务是证券承销和融资
3、在投资银行业务中,以下哪项不属于承销方式?
A.包销
B.代销
C.分销
D.配售
答案:B
解析:承销是指证券公司接受发行人的委托,按照协议约定的条件和价格,向投资者销售证券的行为。根据承销的实现方式,可以将承销分为包销、代销和分销三种方式。其中,包销是指证券公司将发行人发行的证券全部或部分买下并自己持有,然后在市场上以高于市场价的价格出售给投资者;代销是指证券公司受发行人委托,代理发行人发售证券,但并不实际购入证券;分销是指证券公司通过自己的渠道将证券销售给投资者,但不承担购买后的风险。因此,选项B“代销”不属于承销方式。
4、投资银行业务中的资产重组通常涉及哪些主要步骤?
A.资产评估
B.资产转让
C.资产置换
D.资产剥离
答案:ABCD
解析:资产重组是指企业为了提高经营效率、优化资本结构、增强核心竞争力等目的,通过收购、合并、分立、出售等方式对原有资产进行重新组合的过程。在投资银行业务中,资产重组的主要步骤包括:资产评估(确定资产的价值),资产转让(将资产从一方转移到另一方),资产置换(通过交换等方式调整资产结构),以及资产剥离(将不再需要的或低效的资产从企业中移除)。因此,选项ABCD都是资产重组过程中可能涉及的重要步骤。
5、以下关于首次公开发行股票并上市的条件中,错误的是()
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
答案:B
解析:首次公开发行股票并上市的条件之一是最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者营业收入累计超过人民币3亿元。A选项,最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元是正确的;C选项,发行前股本总额不少于人民币3000万元是正确的;D选项,最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%是正确的。
6、下列关于证券公司承销证券的说法中,错误的是()
A.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
答案:A
解析:证券公司承销证券,应当同发行人签订承销协议,而非代销或者包销协议。B选项,证券的代销、包销期限最长不得超过90日是正确的;C选项,证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人是正确的;D选项,证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务是正确的。
7、关于股票发行的主承销商制度,正确的是()
A.主承销商只需承担有限责任,协助发行人申请上市
B.主承销商的角色在股票发行过程中逐渐被淡化
C.主承销商需要承担一定责任,包括财务审核和信息披露审核等
D.主承销商仅承担市场宣传的责任,无需承担其他职责
答案:C
解析:在股票发行过程中,主承销商需要承担包括财务审核、信息披露审核等在内的一系列责任。因此,选项C是正确的。选项A和D均表述不全或错误描述了主承销商的责任范围。选项B错误地表示主承销商的角色被淡化,实际上主承销商在股票发行过程中扮演着非常重要的角色。
8、关于债券发行的信用评级制度,以下说法正确的是()
A.信用评级机构只对债券发行前的评级负责,发行后的信用变化无需关注
B.债券发行后,信用评级机构会定期或不定期进行信用评级更新
C.信用评级机构只对大型企业进行评级,小型企业无需评级
D.债券发行前的评级结果决定了其未来的市场表现,其他因素无关
答案:B
解析:债券发行后,信用评级机构会定期或不定期进行信用评级更新,以反映债券的
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