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青海省尖扎县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库及参考答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:证券交易所

D:中国证监会派出机构

答案：A

2.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年储蓄目标一年度支出

B:年度收入一年储蓄目标

C:年度收入一年度支出

D:年度收入一上一年支出

答案：B

3.某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。

A:成熟期

B:成长期

C:衰退期

D:幼稚期

答案：A

4.假设检验的概率依据是（）。

A:最大似然原理

B:小概率原理

C:大数定理

D:中心极限定理

答案：B

5.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:市场风险

B:公司盈利

C:产品数量

D:公司管理水平

答案：A

6.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:离散性

B:对称性

C:集中性

D:均匀变动性

答案：A

7.某公司去年股东自由现金流量，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。

A:525000000

B:187500000

C:9375000

D:300000000

答案：A

8.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

答案：B

9.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券交易所

B:证券公司

C:商业银行

D:中国证监会

答案：C

10.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

B:甲的最优证券组合比乙的好

C:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

D:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

答案：C

11.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:红色预警法

B:蓝色预警法

C:黑色预警法

D:橙色预警法

答案：B

12.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:非客户

B:国内客户

C:目标客户

D:潜在客户

答案：B

13.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:卖出

B:清仓

C:买入

D:满仓

答案：C

14.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

B:资本市场没有摩檫。

C:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

D:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

答案：B

15.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

B:政府债券的发行主体是政府

C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

D:公司债券的发行主休是股份公司

答案：C

16.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。

A:养老金

B:定期定额购买基金的月投资款

C:房赁月供

D:每月家庭日用品费用支出

答案：D

17.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:系统风险

B:市场风险

C:非系统风险

D:信用风险

答案：D

18.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:收益的不稳定

B:放弃从市场环境变化中获利的可能

C:交易成本和管理费用最大化

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：B

19.某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克／件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10％安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元／千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。

A:45600

B:26400

C:60000

D:40800

答案：D

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