2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案【新】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、(2016年)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C

2、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：A

3、依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（）。

A.及时办理基金清算，交割事宜

B.召集基金份额持有人大会

C.办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜

D.计算并公告基金资产净值

【答案】：A

4、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。

A.集中化和专业化

B.分散化专业化

C.层次化专业化

D.加深化和专业化

【答案】：C

5、下列不属于基金销售机构促销策略的是（）。

A.派发各种宣传资料

B.基金产品推介会

C.费率打折

D.设计不同费率结构

【答案】：D

6、当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

B.债券基金、货中市场基金、混合基金、股票基金

C.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

【答案】：C

7、(2016年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A.10日

B.30

C.3个月

D.6个月

【答案】：D

8、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0．50％时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（）以内。

A.0.20％

B.0.50％

C.0.25％

D.0.40％

【答案】：B

9、基金管理人内部控制的独立性原则要求（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

10、（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

A.基金公告

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.基金托管协议

【答案】：D

11、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。

A.员工自律

B.部门主管自律

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

【答案】：B

12、货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。

A.1个月

B.6个月

C.12个月

D.3个月

【答案】：C

13、关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。

A.不得向基金管理人出资

B.严格禁止基金的关联交易

C.不得承销证券

D.不得从事承担无限责任的投资

【答案】：B

14、(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.票据承兑市场和贴现市场

D.票据市场和证券市场

【答案】：B

15、（2017年真题）下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（）。

A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率

B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠

C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产

D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率

【答案】：C

16、基金托管人的职责，不包括下列哪项（）。

A.基金资产保管

B.基金资金清算

C.会计复核

D.负责基金资产的投资运作

【答案】：D

17、(2017年)基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

18、(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（）。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.真实性、合理性、完整性

D.真实性、准确性、合理性

【答案】：B

19、（2017年真题）关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

20、合规管理部门的基本职责包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、