原创力文档- 1、本文档共141页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、开放式基金份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A.基金份额持有人
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.基金注册登记机构
【答案】：D
2、关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（）。
A.最近1年没有违法记录
B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币
C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币
D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%
【答案】：C
3、基金管理人的（）环节是基金市场竞争的核心。
A.投资
B.宣传
C.销售
D.管理
【答案】：C
4、金融市场是一个（）。
A.不完全竞争市场
B.完全竞争市场
C.寡头垄断市场
D.完全垄断市场
【答案】：A
5、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）
A.2,2/3
B.2,1/3
C.3,2/3
D.3,1/3
【答案】：D
6、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。
A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
【答案】：A
7、关于发起式基金的成立及存续条件，以下说法中正确的是（）。
A.发起资金不得少于3000万元人民币
B.发起式基金合同生效3年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止
C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止
D.基金份额持有人可少于200人
【答案】：C
8、（）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。
A.权责匹配
B.独立性
C.适时性
D.最高性
【答案】：A
9、封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。
A.投资本人
B.基金管理人
C.基金发售人
D.基金代销机构
【答案】：B
10、（2019年真题）以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
11、负责基金销售的管理人员应取得（）。
A.基金投资管理资格
B.基金销售业务资格
C.基金从业资格
D.基金销售管理资格
【答案】：C
12、伞型结构相对于单一结构具有的优势表现在（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】：D
13、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（）。
A.承诺基金投资收益
B.通过基金过往业绩预测基金收益
C.对机构客户提供优先服务
D.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
【答案】：D
14、下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（）。
A.实行自律管理的法人
B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份
C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权
D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管
【答案】：C
15、ESG是（）。
A.社会责任投资
B.社会环境投资
C.社会基金投资
D.社会养老投资
【答案】：A
16、（2016年真题）在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。
A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B.承诺通过财务处理降低收费标准
C.承诺及时地将公开的信息与其沟通
D.承诺定期提供详尽的投资策略报告
【答案】：B
17、开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。
A.可进行长期投资和全额投资
B.可投资于流动性相对较弱的资产
C.更好的激励约束机制
D.没有赎回压力
【答案】：C
18、（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
19、（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（）。
A.医药健康股票基金
B.信息科技股票基金
C.蓝筹股票基金
D.基础行业股票基金
【答案】：C
20、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）。
A.90天
B.180天
C.365天
D.397天
文档评论（0）