DB4403T-数据交易合规评估规范及编制说明.pdf

ICS03.160

CCSL70

DB4403

DB4403

深圳市地方标准

DB4403/T564—2024

数据交易合规评估规范

Datatransactionscomplianceassessmentspecification

2024-12-20发布2025-01-01实施

深圳市市场监督管理局发布

DB4403/T564—2024

目次

前言...II

引言III

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4评估原则3

5评估框架3

6评估等级4

7主体合规评估4

8标的合规评估8

9流通合规评估15

10评估过程要求19

附录A（资料性）数据交易合规评估建议文档21

参考文献24

A

I

DB4403/T564—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由深圳市政务服务和数据管理局、深圳市司法局提出并归口。

本文件起草单位：深圳数据交易所有限公司、深圳市福田区司法局、中国电子技术标准化研究院、

公安部第三研究所、深圳市北鹏前沿科技法律研究院、深圳市标准技术研究院、中兴通讯股份有限公

司、蚂蚁区块链科技（上海）有限公司、华为云计算技术有限公司、深圳市腾讯计算机系统有限公司、

普华永道管理咨询（上海）有限公司深圳分公司、荣耀终端有限公司、深圳华大基因科技有限公司、

中国电子信息产业集团有限公司、比亚迪股份有限公司、阿里云计算有限公司、华润数科控股有限公司、

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）、奇安信科技集团股份有限公司、OPPO广东移动通信有限公

司、深圳市蓝海法律查明和商事调解中心、安永（中国）企业咨询有限公司、北京小米移动软件有限

公司。

本文件主要起草人：王青兰、张平、张颖、王艺、陈一芊、胡婧卓、胡敏喆、南红玉、龙军、余灏、

李兰兰、谭丽、肖声高、王显军、刘山泉、代旻、廖灏璘、李红光、古亮、张文娟、赵阳、王冠、赵亮、

王腾。

II

DB4403/T564—2024

引言

数据要素市场化改革是深化改革开放中所面临的重点。随着数据要素市场化改革序幕的开启，各类

数据交易逐渐浮出水面，数据交易合规难点也日渐凸显，如场外黑灰产盛行难以监管、数据交易合规具

体规则缺失、数据交易合规人才稀缺导致入场成本高、数据权益保护与利用的两难等。

本文件针对数据交易主体、标的与流通过程中面临的合规要点，根据《中华人民共和国网络安全法》

《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，分别从合法、安全、

诚信、权益保障四个维度辅助数据交易主体、第三方法律服务机构开展合规评估工作，旨在为数据交易

活动提供一套较为全面的合规评估方法与标准，同时赋能数据交