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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！
陕西省千阳县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附答案【精练】
第I部分单选题（100题）
1.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。
A:过度自信
B:羊群效应
C:心理账户
D:损失厌恶效应
答案：B
2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。
A:国务院
B:证券行业协会
C:中国证监会及其派出机构
D:中国证监会
答案：C
3.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。
A:五万以上二十万以下
B:一万以上十万以下
C:五万以上十万以下
D:一万以上五万以下
答案：B
4.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。
A:0.1
B:0.001
C:0.01
D:0.2
答案：C
5.关于久期分析，下列说法正确的是（）.
A:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性
B:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险
C:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险
D:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌
答案：B
6.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。
A:不能修改
B:对客户说明
C:自行修改
D:对客户说明并征得客户同意
答案：D
7.以下（）为套利组合应满足的条件。
A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0
B:该组合因素灵敏度系数小于零
C:该组合具有期望收益率
D:该组合因素灵敏度系数大于零
答案：A
8.影响上市公司数量的因素不包括（）
A:制度因素
B:宏观经济环境
C:市场因素
D:政策因素
答案：D
9.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。
A:中国证监会
B:银监会
C:证监会派出机构
D:中国证券业协会
答案：D
10.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。
A:证券研究报告的发布机构
B:除客户以外的第三方建议
C:投资收益的保证情况
D:证券研究报告的发布人、发布日期
答案：D
11.简单型消极投资策略的优点是（）。
A:收益的最小化
B:交易成本和管理费用最小化
C:放弃从市场环境变化中获利的可能
D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况
答案：B
12.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。
A:货币市场型证券组合
B:平衡型证券组合
C:增长型证券组合
D:收入型证券组合
答案：C
13.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）
A:活期存款
B:货币市场基金
C:短期国库券
D:房产
答案：D
14.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。
A:有效投资组合规则
B:有效组合规则
C:共同偏好规则
D:风险厌恶规则
答案：C
15.双重传导机制包括（）个环节
A:3
B:2
C:5
D:4
答案：A
16.资本市场线揭示了（）
A:有效组合的收益和风险之间的线性关系
B:有效组合的收益和风险之间的均衡关系
C:系统风险与期望收益间线性关系
D:系统风险与期望收益间均衡关系
答案：B
17.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。
A:2
B:2.8
C:-2.8
D:-2
答案：B
18.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。
A:一
B:四
C:三
D:二
答案：D
19.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。
A:长期目标
B:短期目标
C:永久目标
D:中期目标
答案：A
20.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10
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