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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
辽宁省金州区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题含答案下载
第I部分单选题(100题)
1.有效市场假说认为,投资者应采取()进行投资。
A:战术性投资策略
B:主动型投资策略
C:战略性投资策略
D:被动型投资策略
答案:D
2.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款,年利率10%,则王先生每年年末需要存入()万元用于5年后到期偿还的贷款。
A:32.76
B:50
C:40
D:36.36
答案:A
3.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。
A:专门委员会实施
B:专门人员独立实施
C:多部门人员分别独立实施
D:多部门人员共同实施
答案:B
4.随着复利次数的增加,同一个名义年利率求出的有效年利率会不断(),且速度会越来越()。
A:增加;快
B:降低;快
C:增加;慢
D:降低;慢
答案:C
5.加强指数法的核心思想是将()相结合。
A:指数化投资管理与消极型股票投资策略
B:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略
C:指数化投资管理与积极型股票投资策略
D:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略
答案:C
6.假设检验的概率依据是()。
A:最大似然原理
B:大数定理
C:小概率原理
D:中心极限定理
答案:C
7.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强()管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
A:法制
B:合规
C:自律
D:监督
答案:B
8.()指投资人在处置股票时,倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票,即“出赢保亏”效应。
A:狂顶效应
B:处置效应
C:羊群效应
D:孤立效应
答案:B
9.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是()。
A:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关
B:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关
C:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关
D:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关
答案:A
10.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是()。
A:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系,相互作用和影响
B:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系
C:行业轮动必须建立在对具体的体制,制度以及发展阶段的分析基础之上,并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段,轮动策略不同
D:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式
答案:B
11.期限套利的理论依据是()
A:买入价差理论
B:杠杆原理
C:卖出价差理论
D:持有成本理论
答案:D
12.关于上升三角形,以下说法中,有误的是()。
A:如果在下降趋势处于末期时,出现上升三角形还是以看涨为主
B:如果股价原有的趋势是向上,遇到上升三角形后,几乎可以肯定今后是向上突破
C:如果原有的趋势是下降,则出现上升三角形后,前后股价的趋势判断起来有些难度
D:上升三角形在突破顶部的阻力线时,无须成交量的配合确认
答案:D
13.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是()。
A:总额差异的重要性小于细目差异
B:若实在无法降低支出,需设法增加收入
C:要定出追踪的差异金额或比率门槛
D:刚开始做预算若差异很大,应每月选择一个重点项目改善
答案:A
14.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候,K线的形状为()。
A:十字形
B:—字形
C:光头光脚阳线
D:光头光脚阴线
答案:B
15.以下关于退休规划表述正确的是()。
A:对收入和费用应乐观估计
B:规划期应当在五年左右
C:投资应当非常保守
D:计划开始不宜太迟
答案:D
16.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:二
B:三
C:四
D:—
答案:A
17.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆,为了防止价格上涨,2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳,5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳,当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到()美分/蒲式耳时,该进口商的期权能达到盈亏平衡。
A:650
B:680
C:640
D:670
答案:D
18.在证券投资中,当原风险敞口出
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