陕西省凤翔县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库【基础题】.docxVIP

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陕西省凤翔县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:久期

B:修正久期

C:凸性

D:剩余期限

答案：A

2.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上五倍以下

B:一倍以上十倍以下

C:二倍以上十倍以下

D:二倍以上五倍以下

答案：B

3.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:三

B:四

C:二

D:一

答案：B

4.财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A:比较分析法

B:趋势分析法

C:比率分析法

D:因素分析法

答案：A

5.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:信用风险

B:法律风险

C:流动性风险

D:市场风险

答案：A

6.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:有效边界

B:集合

C:区间

D:可行域

答案：A

7.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:从业人员与客户的交谈

B:交谈和数据调查表相结合

C:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

D:客户的资产状况

答案：C

8.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:应收账款周转率

B:已获利息倍数

C:速动比率

D:流动比率

答案：B

9.投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A:经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

B:经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

C:经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

D:经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

答案：D

10.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:中国证券业协会

C:银保监会

D:中国证监会

答案：B

11.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

D:突破颈线一定需要大成交量配合

答案：D

12.某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）倍。

A:18

B:3

C:2

D:4

答案：B

13.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

B:资本市场没有摩擦

C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

D:资本市场不可分割

答案：D

14.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

B:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

C:时期内i证券的收益率

D:t时期内市场指数的收益率

答案：B

15.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:收益的不稳定

C:交易成本和管理费用最大化

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：A

16.按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A:长久目标

B:短期目标

C:临时目标

D:中期目标

答案：D

17.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不可能

B:不一定

C:一定

D:可能

答案：D

18.当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A:半强式有效市场假设

B:无效市场假设

C:弱式有效市场假设

D:强式有效市场假设

答案