陕西省2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题题库附参考答案（研优卷）.docxVIP

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陕西省2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题题库附参考答案（研优卷）

第I部分单选题（100题）

1.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:利率

B:库存量

C:失业率

D:GDP

答案：A

2.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证券业协会

B:证券交易所

C:中国证监会

D:证券公司

答案：A

3.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

B:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

C:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

D:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

答案：D

4.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:某上市公司

B:特定的指数期货合约

C:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

D:特定的分级基金

答案：C

5.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证监会

B:中国证券监督管理委员会

C:中国证券业协会

D:中国银监会

答案：C

6.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

B:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

C:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

D:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

答案：B

7.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

B:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

C:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

D:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

答案：D

8.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上五倍以下

B:一倍以上十倍以下

C:二倍以上五倍以下

D:二倍以上十倍以下

答案：B

9.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A:0.1

B:0.2

C:0.15

D:0.3

答案：C

10.资本市场线是（）。

A:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

B:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

C:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

答案：D

11.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:两极策略

B:子弹式策略

C:梯式策略

D:极端策略

答案：D

12.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.4

B:0.1

C:0.3

D:0.2

答案：B

13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:司法机关

B:公安机关

C:法院

D:中囯证监会及其派出机构

答案：A

14.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:多部门人员分别独立实施

B:多部门人员共同实施

C:专门人员独立实施

D:专门委员会实施

答案：C

15.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:司法机关

B:公安机关

C:中囯证监会及其派出机构

D:法院

答案：A

16.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:5万元以上20万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：C

17.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

B:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

C:t时期内市场指数的收益率

D:时期内i证券的收益率

答案：A

18.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协