2025年证券重点简答,论述题(整理版本) .pdfVIP

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

有价证券的主要特型有哪些？

1.产权性证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财

产所有权，拥有证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。

2.收益性收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本

使用权的回报。有价证券的收益表现为利息收入、红利收入和买卖证券的差价。收益的多

少通常取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。

3.流动性证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转

让证券以换取现金。流通性是证券的生命力所在。

4.风险性证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使

本金也受到损失的可能。投资者难以确定他所持有的证券将来能否取得收益和能获得多少

收益，从而就使持有证券具有风险。

5.期限性债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同投资者和筹资者对融资期

限以及与此相关的收益率需求.债券的期限具有法律的约束力,是对双方的融资权权益的保

护.股票没有期限,可视为无期证券

简述证券市场的构成因素

证券市场的构成要素主要包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等

三个方面。

1证券市场参与者

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

1)证券发行人.

是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

证券发行人是证券发行的主体。

证券投资者

2）

是证券市场的资金供给者，也是金融工具的购买者。证券投资者可分为机构投资者和

个人投资者两大类。

证券市场中介机构

3）

是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，包括证券公司和其他证券服务机构，

通常把两者合称为证券中介机构。

4）自律性组织

自律性组织包括证券交易所和证券行业协会

5）证券监管机构

是国务院直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中统一监管。

2证券市场交易工具

证券市场活动必须借助一定的工具或手段来实现，这就是证券交易工具，也即证券交

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

易对象。证券交易工具主要包括：政府债券(包括中央政府债券和地方政府债券)、

金融债券、公司(企业)债券、股票、基金及金融衍生证券等。

3证券交易场所

证券交易场所包括场内交易市场和场外交易市场两种形式。场内交易市场是指在

证券交易所内进行的证券买卖活动，这是证券交易场所的规范组织形式;场外交易市场

是在

证券交易所之外进行证券买卖活动，它包括柜台交易市场(又称店头交易市场)、第三

市场、

第四市场等形式。

现代股份有限公司的治理结构是什么样的？

有限责任公司的法人治理结构——股东会、董事会或执行董事、监事会或监事

1、股东大会

地位：公司的权利机构，不是常机构

职权：决定并同意公司的一切重大事情

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

2、董事会

地位：常设决策权构，对外代表公司，对内负责经营管理。各国立法显示，董事会成

为公司治理结构的中枢。

组成：股东大会选举的董事组成。

资格：不能出现消极资格的情形

职权：股东会的召集权、业务执行权、决定权、提案权（多了制订发行公司债券方案