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中小型企业板块证券上市协议5篇

篇1

甲方（公司）：[公司名称]

乙方（交易所）：[交易所名称]

鉴于甲方拟将其证券在乙方的中小型企业板块上市，现甲乙双方经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守：

第一条上市证券

甲方拟在乙方上市的证券为[证券种类]，具体为[证券代码]、[证券简称]。

第二条上市数量

甲方本次拟在乙方上市的证券数量为[上市数量]，占甲方总股本的比例为[占比]。

第三条上市价格

甲方本次拟在乙方上市的证券价格为[上市价格]，该价格已根据甲方财务状况、行业发展趋势以及市场情况等因素合理确定。

第四条上市费用

甲方需向乙方支付上市费用，具体费用及支付方式如下：

1.上市费用总额为[费用总额]；

2.甲方需在签订本协议之日起[支付时间]内，将上市费用支付至乙方指定账户；

3.若甲方未按时支付上市费用，乙方有权暂停或终止甲方的上市进程，并要求甲方承担相应的违约责任。

第五条上市时间安排

1.甲方需在签订本协议之日起[准备时间]内，完成所有上市准备工作，包括但不限于财务审计、法律尽职调查、信息披露等；

2.乙方将在收到甲方支付的上市费用并确认其已完成所有上市准备工作后，尽快安排甲方的证券上市。

第六条信息披露

甲方需按照乙方要求，及时、准确、完整地披露所有与上市相关的信息，包括但不限于财务报告、业务发展情况、风险因素等。若甲方未能按照要求进行信息披露，乙方有权暂停或终止甲方的上市进程，并要求甲方承担相应的法律责任。

第七条权利义务

1.甲方需保证其本次上市的证券权属清晰、合法合规，并承担与本次上市相关的所有法律责任；

2.乙方需保证其提供的上市服务合法合规，并保障甲方的合法权益。

第八条违约责任

1.若甲方未能按照本协议约定支付上市费用或完成上市准备工作，乙方有权暂停或终止甲方的上市进程，并要求甲方承担相应的违约责任；

2.若乙方未能按照本协议约定提供合法合规的上市服务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

第九条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条其他事项

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为[有效期]；

2.本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充；

3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（公司）：[公司名称]

签字/盖章：[签字/盖章]

日期：[签订日期]

联系电话：[联系电话]

地址：[地址]

乙方（交易所）：[交易所名称]

签字/盖章：[签字/盖章]

日期：[签订日期]

联系电话：[联系电话]

地址：[地址]

篇2

甲方：XXXX企业有限公司

乙方：中国证券监督管理委员会

鉴于甲方拟在中小型企业板块上市其证券，乙方作为中国证券监督管理委员会，负责监管证券市场，保障投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公正的基础上，达成以下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在中小型企业板块证券上市过程中的权利和义务，规范双方的行为，保障上市交易的顺利进行。

二、协议内容

1.上市条件

甲方承诺符合中国证券监督管理委员会规定的中小型企业板块证券上市条件，包括但不限于以下条件：

（1）甲方应具备完善的公司治理结构，规范运作，保护投资者权益；

（2）甲方应具备良好的财务状况和持续经营能力；

（3）甲方应明确募集资金用途，确保资金使用的合法性和合规性；

（4）甲方应承诺在上市过程中遵守中国证券监督管理委员会及相关法律法规的规定。

2.上市流程

（1）甲方应向中国证券监督管理委员会提交上市申请文件，包括但不限于上市申请书、公司章程、财务报表等；

（2）乙方将对甲方提交的申请文件进行审查，确保甲方符合上市条件；

（3）审查通过后，乙方将公布审查结果，并安排甲方进行上市。

3.上市监管

（1）甲方在上市过程中应接受中国证券监督管理委员会的监管，包括但不限于信息披露、股权变动等方面的监管；

（2）甲方应按规定向中国证券监督管理委员会报送相关报告和文件；

（3）乙方有权对甲方进行现场检查或调查，以确保甲方遵守相关法规。

4.争议解决

（1）本协议项下发生的争议，双方应首先通过友好协商解决；