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陕西省历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库大全（网校专用）

第I部分单选题（100题）

1.风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

A:不相关

B:负相关

C:相独立

D:正相关

答案：B

2.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:地域经济

B:股份分析

C:产业分析

D:公司分析

答案：D

3.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:家庭收支和债务管理

B:教育和投资规划

C:对人身、财产保障等的保险计划

D:税收安排和遗产分配

答案：A

4.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:四

B:二

C:三

D:一

答案：B

5.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险规避

B:风险对冲

C:风险转移

D:风险消除

答案：B

6.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：C

7.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:出具警示函

B:承担赔偿责任

C:监管谈话

D:责令改正

答案：B

8.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:自动回避制度

C:事前回避制度

D:分类经营制度

答案：A

9.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数小于零

B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

C:该组合具有期望收益率

D:该组合因素灵敏度系数大于零

答案：B

10.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）

A:按揭购房

B:存款

C:购新车

D:休假

答案：A

11.下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

A:每月收入与支出

B:投资经验

C:金钱观

D:风险偏好

答案：A

12.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C:交易成本和管理费用最大化

D:收益的不稳定

答案：A

13.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:勤勉尽责

B:忠实诚信

C:获利保证

D:善良管理人注意原则

答案：C

14.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

B:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

C:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

D:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

答案：C

15.张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。

A:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

B:慎选投资标的，分散风险

C:评估开源节流，提供建议

D:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

答案：A

16.对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。

A:定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

B:定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息

C:定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息

D:定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

答案：A

17.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:技术分析法

B:学术分析法

C:市场分析法

D:基本分析法

答案：D

18.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

B:9