辽宁省皇姑区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题大全附答案（培优A卷）.docxVIP

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辽宁省皇姑区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题大全附答案（培优A卷）

第I部分单选题（100题）

1.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:偶然衰退

B:相对衰退

C:自然衰退

D:绝对衰退

答案：A

2.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:提供证券投资建议、收取服务报酬

B:账户管理

C:清算结算

D:市场席位进入

答案：A

3.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:投资风险偏好

B:当期财务安排

C:当期收入状况

D:财务状况末来发展趋势

答案：A

4.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.0738

B:0.1

C:0.0352

D:0.05

答案：A

5.面对损失,人们表现为（）。

A:风险厌恶

B:风险寻求

C:冒险

D:避险

答案：B

6.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:四

C:一

D:二

答案：D

7.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:支撑线

B:黄金分割线

C:趋势线

D:压力线

答案：C

8.下列不属于健康保险的是（）。

A:疾病保险

B:意外伤害保险

C:收入保障保险

D:护理保险

答案：B

9.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合因素灵敏度系数小于零

C:该组合具有期望收益率

D:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

答案：D

10.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:短期目标

B:永久目标

C:中期目标

D:长期目标

答案：D

11.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上20万元以下

B:5万元以上20万元以下

C:3万元以上50万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：A

12.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:一

B:三

C:四

D:二

答案：C

13.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:单利与复利

B:本金

C:时间

D:收益率或通货膨胀率

答案：B

14.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:医疗

B:普通娱乐休闲

C:本息还贷支出预算

D:食、住

答案：C

15.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:3

B:5

C:10

D:7

答案：B

16.利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:结构化金融衍生工具

B:金融期货

C:金融远期合约

D:金融互换

答案：A

17.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:基本分析流派

B:技术分析流派

C:学术分析流派

D:行为分析流派

答案：A

18.在市场风险的分析中，久期也称为（）。

A:缺口期

B:检验期

C:持续期

D:风险控制期

答案：C

19.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:增长型行业

C:进攻型行业

D:周期型行业

答案：D

20.下列关于资本市场线的表述，错误的是()。

A:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系

B:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

C:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

D:资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系

答案：D

21.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:-0.0361

B:0.1153

C:0.07654

D:0.0375

答案：B

22.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证监会

B:中国证监会派出机构

C:证券交易所

D:中国证券业协会

答案：D

23.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，