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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
辽宁省皇姑区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题大全附答案(培优A卷)
第I部分单选题(100题)
1.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象,这种衰退属于()
A:偶然衰退
B:相对衰退
C:自然衰退
D:绝对衰退
答案:A
2.证券投资顾问业务的基本要素是()。
A:提供证券投资建议、收取服务报酬
B:账户管理
C:清算结算
D:市场席位进入
答案:A
3.下列不属于客户财务信息的是()。
A:投资风险偏好
B:当期财务安排
C:当期收入状况
D:财务状况末来发展趋势
答案:A
4.假设市场中存在一张面值为1000元,息票率为7%(每年支付一次利息),存续期为2年的债券,当投资者要求的必要投资回报率为10%时,投资该债券第一年的当期收益率为()。
A:0.0738
B:0.1
C:0.0352
D:0.05
答案:A
5.面对损失,人们表现为()。
A:风险厌恶
B:风险寻求
C:冒险
D:避险
答案:B
6.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:三
B:四
C:一
D:二
答案:D
7.以下各种技分析手段中,衡量价格波动方向的是()。
A:支撑线
B:黄金分割线
C:趋势线
D:压力线
答案:C
8.下列不属于健康保险的是()。
A:疾病保险
B:意外伤害保险
C:收入保障保险
D:护理保险
答案:B
9.以下()为套利组合应满足的条件。
A:该组合因素灵敏度系数大于零
B:该组合因素灵敏度系数小于零
C:该组合具有期望收益率
D:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0
答案:D
10.遗产安排属于客户证券投资理财的()目标。
A:短期目标
B:永久目标
C:中期目标
D:长期目标
答案:D
11.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
A:3万元以上20万元以下
B:5万元以上20万元以下
C:3万元以上50万元以下
D:5万元以上50万元以下
答案:A
12.风险价VAR的计算一般涉及()个要素。
A:一
B:三
C:四
D:二
答案:C
13.货币时间价值的影响因素不包括()。
A:单利与复利
B:本金
C:时间
D:收益率或通货膨胀率
答案:B
14.下列()属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。
A:医疗
B:普通娱乐休闲
C:本息还贷支出预算
D:食、住
答案:C
15.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备
A:3
B:5
C:10
D:7
答案:B
16.利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是()。
A:结构化金融衍生工具
B:金融期货
C:金融远期合约
D:金融互换
答案:A
17.以价值分析理论为基础,以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为()。
A:基本分析流派
B:技术分析流派
C:学术分析流派
D:行为分析流派
答案:A
18.在市场风险的分析中,久期也称为()。
A:缺口期
B:检验期
C:持续期
D:风险控制期
答案:C
19.与经济周期直接相关时,行业属于()。
A:防守型行业
B:增长型行业
C:进攻型行业
D:周期型行业
答案:D
20.下列关于资本市场线的表述,错误的是()。
A:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系
B:资本市场线是在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM
C:资本市场线是沿着投资组合的有效边界,由风险资产和无风险资产构成的投资组合
D:资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系
答案:D
21.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格(全价)为115.679元,交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息,则该可交割国债的隐含回购利率(IRR)是()。
A:-0.0361
B:0.1153
C:0.07654
D:0.0375
答案:B
22.在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向()申请执业资格。
A:中国证监会
B:中国证监会派出机构
C:证券交易所
D:中国证券业协会
答案:D
23.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模,即形成资产负债的期限错配,
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