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辽宁省元宝区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题内部题库【模拟题】

第I部分单选题（100题）

1.客户的基本信息不包括（）

A:工作单位与职务

B:婚姻状况

C:投资经验

D:姓名

答案：C

2.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元，66元

B:63元,52元

C:52元,58元

D:63元,58元

答案：B

3.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

B:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

C:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

D:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

答案：D

4.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:650

B:680

C:640

D:670

答案：D

5.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:政府债券、金融债券、公司债券

B:公司债券、金融债券、政府债券

C:金融债券、公司债券、政府债券

D:政府债券、公司债券、金融债券

答案：B

6.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:保值型、增值型、平衡型等

B:收入型、增长型、指数化型等

C:国际型、国内型、混合型等

D:激进型、稳健性、均衡型等

答案：B

7.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:强式有效市场

B:有效市场假说

C:弱式有效市场

D:半强有效市场

答案：B

8.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:3

C:1

D:7

答案：B

9.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。

A:衰老期

B:成熟期

C:形成期

D:成长期

答案：A

10.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:价格走向与预期相反

B:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

C:全部利率反向变化

D:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

答案：B

11.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证监会

B:国务院

C:期货业协会

D:中国证劵业协会

答案：D

12.指数化的方法不包括（）。

A:分层抽样法

B:样本法

C:优化法

D:方差最小化法

答案：B

13.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:二

C:四

D:三

答案：B

14.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:遵循内部人的交易活动

B:低市盈率效应

C:日历效应

D:小公司效应

答案：D

15.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:孤立效应

B:处置效应

C:狂顶效应

D:羊群效应

答案：B

16.组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。

A:分阶段购买或出售某种证券

B:对个别证券的基本面进行研判

C:预测个别证券的价格走势及其波动情况

D:预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票

答案：C

17.下面（）不是高资产净值客户。

A:小李

B:小王

C:小赵

D:小张

答案：C

18.一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。

A:家庭地位

B:财富

C:收入

D:年龄

答案：A

19.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

B:计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和

C:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和

D:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

答案：A

20.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期财务安排

B:财务状况末来发展趋势

C:当期收入状况