甘肃省秦州区历年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题题库（考试直接用）.docxVIP

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甘肃省秦州区历年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题题库（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.下列各项中，不属于证券分析师行为操作规则的是（）。

A:信息披露

B:合理的分析和表述

C:在做出投资建议和操作时，应注意适宜性

D:合理判断

答案：A

2.下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。

A:可转换债券的票面利率大小于市场利率

B:公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度

C:公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度

D:可转换债券的票面利率大于市场利率

答案：B

3.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。

A:集中统一管理

B:分组管理

C:分区间管理

D:分散管理

答案：A

4.根据我国现行货币统计制度，M2代表了（）。

A:狭义货币供应量

B:流通中现金

C:广义货币供应量

D:准货币

答案：C

5.中央银行在公开市场上买卖有价证券，将直接影响（），从而影响货币供应量。

A:中央银行再货款

B:商业银超额准备金

C:商业银行法定准备金

D:中央银行再贴现

答案：B

6.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。

A:证券分析师必须以真实姓名执业

B:证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

C:证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

D:证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

答案：C

7.证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则。

A:公正公平

B:勤勉尽职

C:独立诚信

D:谨慎客观

答案：A

8.下列各项中，属于产业组织政策的是（）。

A:产业结构长期构想

B:市场秩序政策

C:对衰退产业的调整和援助

D:对战略产业的保护和扶植

答案：B

9.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:它反映了债券偿还期限与收益的关系

B:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

C:收益率曲线总是斜率大于0

D:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即是债券收益率曲线

答案：C

10.某交易者在5月30日买入1手9月份铜期货合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨。7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整一个套利过程中净亏损100元，试推算7月30日的11月份铜合约价格（）。

A:17620元/吨

B:17610元/吨

C:17600元/吨

D:17630元/吨

答案：B

11.在2月末，期货市场上正在交易的某一股指期货合约的4个交割月份合约分别为3月、4月、6月以及9月。如果投资者选择套期保值期1个月，则选择（）月到期的合约比较好。

A:3

B:6

C:9

D:4

答案：A

12.假设现货为2200点，按照2000点的行权价买入看涨期权，则此看涨期权的内在价值大约为（）点。

A:0

B:2200

C:2000

D:200

答案：D

13.在国内生产总值的构成中，固定资产投资（）。

A:属于净出口的一部分

B:在生产过程中是被一次性消耗掉的

C:在生产过程中是被部分地消耗掉的

D:属于政府支出的一部分

答案：C

14.下列关于业绩衡量指标的相关计算中，不正确的是（）。

A:股息率=每股股利/每股市价l00%

B:资本报酬率=（息税前利润/当期平均已动用资本）100%

C:负债率=总负债/股东权益100%

D:市盈率=每股市价/每股盈余100%

答案：C

15.（）不是趋势线的运动形态

A:下降趋势

B:上升趋势

C:垂直趋势

D:横向趋势

答案：C

16.下列关于供给曲线特点的说法中，错误的是（）。

A:供给曲线只能直线

B:供给曲线不只是一条，可有无数条

C:供给曲线向右上方倾斜，斜率为正

D:供给与供给量意义不同

答案：A

17.假设某国国债期货合约的名义标准券利率是6%，但目前市场上相近期限国债的利率通常在2%左右。若该国债期货合约的可交割券范围为15-25年，那么按