辽宁省铁西区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库含答案【预热题】.docxVIP

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辽宁省铁西区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库含答案【预热题】

第I部分单选题（100题）

1.下面（）不是高资产净值客户。

A:小王

B:小张

C:小李

D:小赵

答案：D

2.税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A:综合性原则

B:目的性原则

C:规划性原则

D:合法性原则

答案：C

3.公司分析中最重要的是（）。

A:公司财务分析

B:公司产品分析

C:公司行业地位分析

D:公司经营能力分析

答案：A

4.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于180天

B:不少于365天

C:不少于30天

D:不少于60天

答案：C

5.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:双向敞口类型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：D

6.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:等于

B:高于

C:低于

D:略低于

答案：B

7.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:GDP

B:库存量

C:利率

D:失业率

答案：C

8.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格下降

B:利率上升，股票价格上升

C:利率下降，股票价格上升

D:利率下降，不会影响股票价格

答案：C

9.在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。

A:无法判断

B:风险厌恶型

C:风险偏好型

D:风险中立型

答案：B

10.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:套利交易

B:对冲交易

C:跨期套利

D:平仓

答案：B

11.指数化的方法不包括（）。

A:优化法

B:样本法

C:方差最小化法

D:分层抽样法

答案：B

12.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:年龄

B:理财目标的弹性

C:理财产品的选择

D:资金的投资期限

答案：C

13.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:3

B:10

C:5

D:7

答案：C

14.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

B:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

答案：A

15.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:目标客户

B:非客户

C:潜在客户

D:国内客户

答案：D

16.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上五倍以下

B:一倍以上五倍以下

C:二倍以上十倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案：D

17.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A:休假

B:存款

C:购新车

D:按揭购房

答案：D

18.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案：C

19.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:1年或1年以上

B:不超过3周

C:3~6个月

D:3周~3个月

答案：A

20.王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。

A:40

B:70

C:200

D:30

答案：A

21.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会及其派出机构

B:国务院

C:证券行业协会

D:中国证监会

答案：A

22.期限套利的理论依据是（）

A:买入价差理论

B:杠杆原理

C:持有成本理论

D:卖出价差理论

答案：C

23.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:弱势有效市场