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陕西省阎良区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库【培优】.docxVIP

陕西省阎良区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库【培优】.docx

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陕西省阎良区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库【培优】

第I部分单选题(100题)

1.如果缺口为正,商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。

A:融资缺口=流动性资产-借入资金

B:融资缺口=-流动性资产-借入资金

C:融资缺口=-流动性资产+借入资金

D:融资缺口=流动性资产+借入资金

答案:C

2.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。

A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

B:从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

C:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书

D:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

答案:D

3.()是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。

A:时间偏好

B:损失厌恶

C:过度自信

D:心理账户

答案:B

4.下列各项属于投资适当性要求的是()。

A:特定的投资者购买恰当的产品

B:适合的投资者购买恰当的产品

C:适合的投资者购买低风险的产品

D:特定的投资者购买低风险的产品

答案:B

5.投资顾问在制定客户理财目标过程中,如果计划对已确定的投资目标进行改动,则需()。

A:对客户说明

B:不能修改

C:自行修改

D:对客户说明并征得客户同意

答案:D

6.以下()为买卖证券产品时机的一般原则

A:逢高买进、逢低卖出

B:抓住买进时机与卖出时机

C:不用注意掌握先机

D:明白选时不如选股

答案:B

7.证券公司、证券投资咨询机构应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:1

C:6

D:5

答案:D

8.()即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后,市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融泡沬

B:金融假象

C:虚假繁荣

D:过度繁荣

答案:A

9.在很多年前,陈先生因为投资股票遭受损失,再也不愿意投资股票,担心会遭受损失,请问陈先生对待风险的态度为()。

A:风险厌恶型

B:无法判断

C:风险偏好型

D:风险中立型

答案:A

10.公司分析的主要内容不包括()。

A:重大事项分析

B:基本分析

C:前景分析

D:财务分析

答案:C

11.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时,行业属于()。

A:进攻型行业

B:増长型行业

C:防守型行业

D:周期型行业

答案:B

12.下列关于市场占有率的说法中,错误的是()。

A:市场占有率反映了公司产品的技术含量

B:公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率

C:公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位

D:市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

答案:A

13.()是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好,就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。

A:时间偏好

B:过度自信

C:心理账户

D:损失厌恶

答案:A

14.某企业某会计年度的资产负债率为60%,则该企业的产权比率为()。

A:0.4

B:0.666

C:0.6

D:1.5

答案:D

15.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限()

A:不少于365天

B:不少于60天

C:不少于180天

D:不少于30天

答案:D

16.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型:rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示()。

A:t时期内市场指数的收益率

B:时期内i证券的收益率

C:为斜率,代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

D:是截距,它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

答案:D

17.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险()出现的不同状况。

A:不可能

B:一定

C:可能

D:不一定

答案:C

18.填写开户资料时,理财师可获得的客户的基本信息不包括()

A:兴趣爱好

B:联系地址

C:证件信息

D:通讯方式

答案:A

19.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月,理财期间固定收益率为3%,客户小王用30000元购买该产品.则6个月后,小王连本带利共可获得()元。

A:30450

B:30180

C:30000

D:30225

答案:A

20.双重传导机制包括()个环节

A:4

B:5

C:

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