辽宁省铁西区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库含答案（满分必刷）.docxVIP

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辽宁省铁西区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库含答案（满分必刷）

第I部分单选题（100题）

1.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:对收入和费用应乐观估计

B:投资应当非常保守

C:计划开始不宜太迟

D:规划期应当五年左右

答案：C

2.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。

A:形成期

B:成长期

C:成熟期

D:衰老期

答案：D

3.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:单一负债下的免疫策略

B:两极策略

C:多重负债下的免疫策略

D:指数策略

答案：D

4.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头和书面

B:口头

C:书面

D:口头或书面

答案：C

5.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:成熟期

B:形成期

C:成长期

D:衰老期

答案：D

6.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:统计推断

B:假设检验

C:参数估计

D:区间估计

答案：B

7.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:形成期

B:成熟期

C:成长期

D:衰老期

答案：D

8.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:证券研究报告的发布机构

B:投资收益的保证情况

C:证券研究报告的发布人、发布日期

D:除客户以外的第三方建议

答案：C

9.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。

A:确定证券投资政策

B:投资组合的修正

C:进行证券投资分析

D:构建证券投资组合

答案：D

10.面对损失,人们表现为（）。

A:冒险

B:避险

C:风险寻求

D:风险厌恶

答案：C

11.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:相对衰退

B:偶然衰退

C:自然衰退

D:绝对衰退

答案：B

12.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极；低

B:积极；高

C:积极；低

D:消极；高

答案：C

13.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:一

B:二

C:三

D:四

答案：D

14.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:建立退休基金

B:休假

C:按揭买房

D:购置新车

答案：A

15.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:黄金分割线

B:支撑线

C:压力线

D:趋势线

答案：D

16.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

答案：A

17.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会

B:证券行业协会

C:国务院

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

18.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:司法机关

B:公安机关

C:中囯证监会及其派出机构

D:法院

答案：A

19.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭形成期

B:家庭衰老期

C:家庭成长期

D:家庭成熟期

答案：D

20.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:隔离效应

C:框定效应

D:反射效应

答案：B

21.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（