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甘肃省宕昌县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试王牌题库及答案【夺冠系列】

第I部分单选题（100题）

1.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:凸性

B:修正久期

C:剩余期限

D:久期

答案：D

2.下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。

A:总资产收益率是一个综合性最强的指标

B:在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率

C:资产负债率与权益乘数同方向变化

D:资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险

答案：A

3.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3~6个月

B:1年或1年以上

C:不超过3周

D:3周~3个月

答案：B

4.期限套利的理论依据是（）

A:持有成本理论

B:买入价差理论

C:卖出价差理论

D:杠杆原理

答案：A

5.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:周期型行业

C:防守型行业

D:增长型行业

答案：B

6.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

B:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

C:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

D:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

答案：A

7.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

B:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

C:计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和

D:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和

答案：A

8.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:5

C:2

D:4

答案：A

9.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:五万元以上三十万元以下

B:二十万元以上二百万元以下

C:三万元以上五万元以下

D:五万元以上五十万元以下

答案：B

10.下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。

A:使得资本利得限制在最小值

B:包含了税后的资本利得

C:隐含地包括了资本利得

D:未考虑资本利得

答案：C

11.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞□类型

答案：A

12.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:突破颈线一定需要大成交量配合

B:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

C:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

D:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

答案：A

13.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融泡沬

B:虚假繁荣

C:过度繁荣

D:金融假象

答案：A

14.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.2

B:0.4

C:0.3

D:0.1

答案：D

15.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:缺口3000万元

B:盈余3500万元

C:缺口4000万元

D:盈余4500万元

答案：B

16.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国进出口银行

B:中国人民银行

C:中国农业发展银行

D:国家开发银行

答案：B

17.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:狂顶效应

B:处置效应

C:羊群效应

D:孤立效应

答案：C

18.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:多部门人员共同实施

B:多部门人员分别独立实施

C:专门人员独立实施

D:专门委员会实施

答案：C

19.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

B:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

C:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

D:资产以固定利率为主