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重庆市石柱土家族自治县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题大全附答案解析

第I部分单选题（100题）

1.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上50万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：B

2.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:减轻税负、财务目标、财务自由

B:达到整体税后利润

C:收入最大化

D:偷税漏税

答案：D

3.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:久期

B:剩余期限

C:凸性

D:修正久期

答案：A

4.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:隔离墙制度

C:分类经营制度

D:事前回避制度

答案：B

5.供给曲线代表的是（）。

A:厂商愿意提供的数量

B:厂商愿意并且能够提供的数量

C:厂商的生产数量

D:厂商能够提供的数量

答案：B

6.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:风险预期

B:实际风险承受能力

C:风险偏好

D:风险认知度

答案：A

7.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:10

C:7

D:5

答案：D

8.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:黄金分割线

B:趋势线

C:压力线

D:支撑线

答案：B

9.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:70万元

B:50万元

C:40万元

D:60万元

答案：A

10.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

B:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和

C:计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和

D:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

答案：D

11.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1738793.47元

B:年金终值为1638793.47元

C:年金终值为1438793.47元

D:年金终值为1538793.47元

答案：B

12.下列不属于现金流动性分析指标的是()。

A:现金债务总额比

B:现金股利保障倍数

C:现金到期债务比

D:现金流动负债比

答案：B

13.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。

A:通货膨胀率

B:单利和复利

C:自身价值

D:时间

答案：C

14.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:齐次非平稳时间序列

B:非齐次平稳时间序列

C:平稳时间序列

D:非平稳时间序列

答案：B

15.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:收入稳定

B:价格稳定

C:期限较短

D:风险最小

答案：C

16.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

答案：C

17.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.73

B:1.91

C:2.56

D:1.35

答案：B

18.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明并征得客户同意

B:自行修改

C:对客户说明

D:不能修改

答案：A

19.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:半强式市场

B:强式有效市场

C:弱式有效市场

D:有效市场

答案：C

20.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:压力线

B:支撑线

C:趋势线

D:阻力线

答案：B

21.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:低于

B:等于

C:高于

D:略低于

答案：C

22.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于