贵州省三穗县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库大全（夺分金卷）.docxVIP

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贵州省三穗县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库大全（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.01

B:0.2

C:0.1

D:0.001

答案：A

2.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.35

B:2.56

C:1.73

D:1.91

答案：D

3.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率上升，股票价格上升

B:利率下降，股票价格上升

C:利率下降，股票价格下降

D:利率下降，不会影响股票价格

答案：B

4.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑵；③

B:⑷；④

C:⑶；①

D:⑴；②

答案：D

5.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

A:增加；慢

B:降低；快

C:降低；慢

D:增加；快

答案：A

6.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域上边界

B:可行域外部边界

C:可行域内部边界

D:可行域下边界

答案：A

7.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:三

B:一

C:二

D:四

答案：D

8.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:非客户

B:国内客户

C:潜在客户

D:目标客户

答案：B

9.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:5

B:3

C:10

D:7

答案：A

10.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

B:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

答案：D

11.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:公司估值分析—公司财务分析

B:区域分析—产业分析—宏观分析

C:行业分析—宏观分析—公司分析

D:宏观经济分析—行业分析—公司分析

答案：D

12.在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。

A:宏观经济分析

B:公司分析

C:行业和区域分析

D:证券市场分析

答案：B

13.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:3

C:7

D:1

答案：B

14.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

B:交谈和数据调查表相结合

C:客户的资产状况

D:从业人员与客户的交谈

答案：A

15.下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容

A:家政服务

B:家居装修支出预算

C:赡养支出预算

D:保费支出预算

答案：A

16.公司的资本结构指标不包括（）。

A:长期负债比率

B:资产负债比率

C:产权比率

D:股东权益比率

答案：C

17.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:二

C:四

D:一

答案：B

18.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

B:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

C:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

D:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

答案：C

19.下面（）不是高资产净值客户。

A:小李

B:小赵

C:小王

D:小张

答案：B

20.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:一

C:四

D:二

答案：D

21.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:司法机关

B:法院

C:公安机关

D:中囯证监会及其派出机构

答案：A

22.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:忠实诚信

B:获利保证

C:善良管理