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湖北省新洲区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库及答案（真题汇编）

第I部分单选题（100题）

1.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:经济前景

B:组合在战略层面的重要性

C:过去的组合集中倩况

D:收益率

答案：C

2.以下（）为买卖证券产品时机的一般原则

A:逢高买进、逢低卖出

B:不用注意掌握先机

C:抓住买进时机与卖出时机

D:明白选时不如选股

答案：C

3.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

B:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

D:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

答案：C

4.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:衰老期

B:成长期

C:形成期

D:成熟期

答案：A

5.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:长期目标

B:短期目标

C:中期目标

D:永久目标

答案：A

6.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:羊群效应

B:狂顶效应

C:处置效应

D:孤立效应

答案：C

7.假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10％，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（）元。

A:25

B:20

C:15

D:30

答案：C

8.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:要定出追踪的差异金额或比率门槛

B:总额差异的重要性要大于细目差异

C:依据预算的分类个别分析

D:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

答案：D

9.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:8.6412

B:0.0058

C:7.8992

D:0.5167

答案：D

10.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:多部门人员共同实施

B:专门人员独立实施

C:专门委员会实施

D:多部门人员分别独立实施

答案：B

11.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:二十万元以上二百万元以下

B:三万元以上五万元以下

C:五万元以上五十万元以下

D:五万元以上三十万元以下

答案：A

12.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:重要性

B:影响力

C:走势

D:估值

答案：A

13.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:交易成本和管理费用最小化

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:收益的最小化

答案：B

14.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

B:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

D:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

答案：D

15.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:法院

B:司法机关

C:公安机关

D:中囯证监会及其派出机构

答案：B

16.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:10

B:20

C:5

D:8

答案：C

17.公司的资本结构指标不包括（）。

A:股东权益比率

B:产权比率

C:长期负债比率

D:资产负债比率

答案：B

18.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:资本资产定价模型

B:套利定价模型

C:最小方差模型

D:现金流贴现模型

答案：A

19.家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。

A:核心

B:前提

C:目标

D:基础

答案：A

20.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。

A:若差异很大的需要各个项目同时进行改