湖北省宜都市历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库大全含答案【模拟题】.docxVIP

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湖北省宜都市历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库大全含答案【模拟题】

第I部分单选题（100题）

1.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:均匀变动性

B:对称性

C:离散性

D:集中性

答案：C

2.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:双向敞口类型

答案：D

3.财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A:比较分析法

B:趋势分析法

C:因素分析法

D:比率分析法

答案：A

4.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:按揭买房

B:建立退休基金

C:休假

D:购置新车

答案：B

5.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:双向敞□类型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：C

6.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:套利交易

B:平仓

C:跨期套利

D:对冲交易

答案：D

7.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A:8500

B:8052.55

C:7052.55

D:7500

答案：B

8.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:国务院

B:中国证监会及其派出机构

C:证券行业协会

D:中国证监会

答案：B

9.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

10.下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。

A:使得资本利得限制在最小值

B:包含了税后的资本利得

C:未考虑资本利得

D:隐含地包括了资本利得

答案：D

11.某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（）。

A:至少700万元

B:100万元

C:至多700万元

D:700万元

答案：C

12.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:总额差异的重要性要大于细目差异

B:依据预算的分类个别分析

C:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

D:要定出追踪的差异金额或比率门槛

答案：C

13.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于180天

B:不少于60天

C:不少于30天

D:不少于365夭

答案：C

14.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:经济増长率

B:国际收支

C:国际利率

D:汇率

答案：D

15.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上50万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:3万元以上50万元以下

D:5万元以上20万元以下

答案：B

16.下列关于教育内容表述正确的是（）。

A:教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划

B:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划

C:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划

D:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要

答案：C

17.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:周期型行业

B:増长型行业

C:防守型行业

D:进攻型行业

答案：B

18.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿企业运营风险

B:补偿流动风险

C:补偿信用风险

D:补偿利率波动风险

答案：C

19.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券交易所

B:中国证监会

C:证券公司

D:商业银行

答案：D

20.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.4

B:0.1

C:0.3

D:0.2

答案：B

21.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679