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湖北省宣恩县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库含答案AB卷

第I部分单选题（100题）

1.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C:交易成本和管理费用最小化

D:收益的最小化

答案：C

2.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:1

B:-1

C:0.1

D:-0.1

答案：D

3.资本市场线是（）。

A:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

B:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

答案：C

4.更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。

A:信用分析者

B:技术分析者

C:系统分析者

D:基本面分析者

答案：B

5.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,58元

B:52元,58元

C:63元，66元

D:63元,52元

答案：D

6.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:非系统风险

B:系统风险

C:信用风险

D:市场风险

答案：C

7.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:6个月

B:2个月

C:3个月

D:1个月

答案：D

8.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

B:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

C:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

D:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

答案：D

9.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:压力线

B:阻力线

C:支撑线

D:趋势线

答案：C

10.面对损失,人们表现为（）。

A:避险

B:风险厌恶

C:冒险

D:风险寻求

答案：D

11.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:一定

C:不一定

D:不可能

答案：A

12.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:技术分析法

B:学术分析法

C:市场分析法

D:基本分析法

答案：D

13.（）是对经济的弹性。

A:估值杠杆

B:运营杠杆

C:利润杠杆

D:财务杠杆

答案：B

14.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:无法计算

B:100000

C:500000

D:100006

答案：B

15.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

B:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

C:VaR方法只在99％的置信区间内有效

D:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

答案：B

16.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:监事会

B:证监会

C:董事会

D:理事会

答案：C

17.当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A:半强式有效市场假设

B:无效市场假设

C:弱式有效市场假设

D:强式有效市场假设

答案：C

18.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:重要性

B:走势

C:估值

D:影响力

答案：A

19.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:成熟期

B:形成期

C:成长期

D:衰老期

答案：D

20.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动