河北省赞皇县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题含答案（研优卷）.docxVIP

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河北省赞皇县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题含答案（研优卷）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

B:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

C:GDP增长，证券市场将同步上升

D:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

答案：C

2.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:证券投资顾问人员个人名义

B:公司账户

C:投资顾问父母

D:投资顾问妻子

答案：B

3.下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。

A:隐含地包括了资本利得

B:使得资本利得限制在最小值

C:未考虑资本利得

D:包含了税后的资本利得

答案：A

4.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:产品数量

B:公司管理水平

C:市场风险

D:公司盈利

答案：C

5.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:证券投资咨询

B:证券经纪

C:财务顾问

D:投资顾问

答案：A

6.资本市场线是（）。

A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

C:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

答案：B

7.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:制度因素

B:政策因素

C:宏观经济环境

D:市场因素

答案：B

8.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

B:时期内i证券的收益率

C:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

D:t时期内市场指数的收益率

答案：A

9.下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容

A:家政服务

B:保费支出预算

C:家居装修支出预算

D:赡养支出预算

答案：A

10.关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。

A:现金流量分析只需要依靠现金流量表

B:现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

C:现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素

D:现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分

答案：A

11.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:善良管理人注意原则

B:忠实诚信

C:获利保证

D:勤勉尽责

答案：C

12.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:财务状况末来发展趋势

B:当期财务安排

C:投资风险偏好

D:当期收入状况

答案：C

13.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:达到整体税后利润

B:减轻税负、财务目标、财务自由

C:偷税漏税

D:收入最大化

答案：C

14.供给曲线代表的是（）。

A:厂商愿意提供的数量

B:厂商能够提供的数量

C:厂商的生产数量

D:厂商愿意并且能够提供的数量

答案：D

15.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:国务院

B:中国证监会及其派出机构

C:中国证监会

D:证券行业协会

答案：B

16.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:区域分析—产业分析—宏观分析

B:公司估值分析—公司财务分析

C:行业分析—宏观分析—公司分析

D:宏观经济分析—行业分析—公司分析

答案：D

17.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非齐次平稳时间序列

B:非平稳时间序列

C:平稳时间序列

D:齐次非平稳时间序列

答案：A

18.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

B:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

C:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

D:资本市场没有摩檫。

答案：D

19.某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论