湖北省历年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试王牌题库【名师系列】.docxVIP

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湖北省历年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试王牌题库【名师系列】

第I部分单选题（100题）

1.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

A:不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告

B:对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据

C:不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

D:应当审慎使用信息

答案：B

2.对于附息债券来说，其预期现金流来源包括（）。

A:内部收益率和票面价值

B:定期收到的利息和票面本金额

C:必要收益率和票面额

D:转股股息和票面价值

答案：B

3.根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有（）只股票以上或单值为（）万美元以上的交易。

A:20；100

B:15；100

C:20；50

D:15；50

答案：B

4.某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元。则该公司每股净资产为()

A:6

B:8

C:3

D:10

答案：C

5.一国当前持有的外汇储备是以前各期一直到现期为止的（）的累计结果。

A:国际收支逆差

B:国际收支顺差

C:出口总额

D:进口总额

答案：B

6.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）

A:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训

答案：C

7.对愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者，较好的投资选择是（）。

A:A级债券

B:D级债券

C:B级债券

D:C级债券

答案：C

8.证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

A:证券研究报告发布不定期检查机制

B:证券研究报告发布抽查机制

C:证券研究报告发布定期送审机制

D:证券研究报告发布审阅机制

答案：D

9.下面关于社会融资总量的说法，错误的是（）。

A:指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额

B:各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计算

C:期初、期末余额的差额

D:存量概念

答案：D

10.（）不是趋势线的运动形态

A:上升趋势

B:横向趋势

C:下降趋势

D:垂直趋势

答案：D

11.6月5目，大豆现货价格为2020元/吨，某农场对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约，成交价格2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价格2010元/吨。在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，9月对中平仓时基差应为（）元/吨能使该农场实现有净盈利的套期保值。

A:20

B:-20

C:20

D:-20

答案：B

12.以下（）不是税收具有的特征

A:固定性

B:强制性

C:无偿性

D:灵活性

答案：D

13.证券估值是对证券()的评估。

A:价值

B:收益率

C:流动性

D:价格

答案：A

14.对股票投资而言，内部收益率指（）。

A:投资终值为零的贴现率

B:投资本金自然增长带来的收益率

C:投资终值增长一倍的贴现率

D:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

答案：D

15.股指期货的反向套利操作是指（）。

A:买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约

B:卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买人指数期货合约

C:卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约

D:当存在股指期货的期价被低估时，买进近期股指期货合约，同时卖出对应的现货股票

答案：D

16.下列选项中，不属于产品竞争能力分析的是（）。

A:公司从业人员素质和创新能力

B:技术优势

C:成本优势

D:质量优势

答案：A

17.在证券市场完全有效的情况下，证券的市场价格与内在价值是（）。

A:无法比较

B:市场价格低于内在价值

C:一致的

D:市场价格高于内在价值

答案：C

18.我国的证券分析师是指那些具有（），并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

A:证券从业资格

B:证券投资咨询执业资格

C:期货从业资格