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河南省上街区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题大全及参考答案（满分必刷）

第I部分单选题（100题）

1.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭成熟期

B:家庭成长期

C:家庭形成期

D:家庭衰老期

答案：A

2.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

B:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

D:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：C

3.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:政府债券、公司债券、金融债券

B:政府债券、金融债券、公司债券

C:公司债券、金融债券、政府债券

D:金融债券、公司债券、政府债券

答案：C

4.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:交易所

B:中国证券业协会

C:本公司

D:中国证监会

答案：B

5.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:双向敞口类型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：C

6.客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A:投资收入较高

B:消费支出较低

C:投资收入较低

D:消费支出较高

答案：D

7.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:1年或1年以上

B:3~6个月

C:不超过3周

D:3周~3个月

答案：A

8.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。

A:心理账户

B:损失厌恶

C:时间偏好

D:过度自信

答案：B

9.客户的基本信息不包括（）

A:投资经验

B:婚姻状况

C:姓名

D:工作单位与职务

答案：A

10.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:有效市场

B:强式有效市场

C:半强式市场

D:弱式有效市场

答案：D

11.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:670

B:650

C:680

D:640

答案：A

12.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

B:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

C:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

D:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

答案：A

13.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:静默期

B:隔离墙

C:时滞

D:回避

答案：A

14.面对损失,人们表现为（）。

A:避险

B:风险寻求

C:冒险

D:风险厌恶

答案：B

15.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.3

B:2

C:1.44

D:1.8

答案：D

16.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案：C

17.指数化的方法不包括（）。

A:样本法

B:分层抽样法

C:优化法

D:方差最小化法

答案：A

18.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:5

C:1

D:6

答案：B

19.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:低