2025年合规管理体系 要求及使用指南.pdfVIP

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

合规管理体系是企业管理中一项重要的工作。

它是指通过组织、制定和实施相关规范和流

程，达到合法、合规的经营管理水平。合规

管理体系实践的核心理念是“规范化、制度

化、信息化、标准化”。在企业运营中，如

何建立和完善合规管理体系？以下是要求及

使用指南。

一、合规管理体系的要求

1.合规法律法规知识的掌握

企业合规管理需要了解相关法律法规，制定

合规服务计划，确保各项制度、流程和业务

操作符合法律法规的要求。同时，要进行合

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

理的约束和监管，及时解决各类合规风险及

问题。

2.合规文化的建设

企业要积极营造良好的合规文化，通过培训、

考核与奖惩机制，激发员工的合规意识，逐

渐将其内化为企业文化的一部分。这样可以

降低公司违规风险，有效提高企业经营管理

水平。

3.操作制度与流程的规范化

企业要制定并落实各项制度和流程，确保各

项业务操作规范化、标准化。通过规范操作，

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

有效地监管业务流程。避免违规行为的出现，

保障企业的持续发展。

4.违规问题的发现与处理

企业应当建立健全的内部反馈机制，及时发

现和解决违规问题。对于发现的问题，企业

有义务进行归因分析，采取切实有效的措施

予以解决。

二、合规管理体系的使用指南

1.建立机制

企业应当认真对待合规管理体系的建设问题，

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

建立明确的的目标和规划。要明确各项任务

和分工，制定相应的管理流程和制度，并落

实到实际工作中。

2.领导力的作用

企业领导在合规管理体系中起到至关重要的

作用。要领导下属员工，确保理念和措施的

有效实施，并科学合理地进行监督与考核。

3.持续改进

合规管理体系是一个不断完善和发展的过程。

企业应该定期进行绩效评估，分析问题，对

不足的地方进行改进以提高企业合规管理水

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

平。

4.信息管理

合规管理体系需要广泛应用信息技术，加强

信息的收集、处理和维护，确保先进信息技

术与合规管理体系的有效结合。

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟