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江西省黎川县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库【精练】

第I部分单选题（100题）

1.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合具有期望收益率

C:该组合因素灵敏度系数小于零

D:该组合因素灵敏度系数大于零

答案：A

2.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:不受审批日涨跌停板限制

B:必须为审批前一交易日的收盘价

C:须在审批日期货价格限制范围内

D:必须为审批前一交易日的结算价

答案：C

3.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

B:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

C:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

D:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：A

4.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

B:因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

C:目的性原则是税收规划的根本原则

D:税收规划的前提是依法纳税

答案：B

5.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:清算结算

B:账户管理

C:市场席位进入

D:提供证券投资建议、收取服务报酬

答案：D

6.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:0.8

B:5

C:4

D:6.25

答案：C

7.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

答案：B

8.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A:8500

B:7052.55

C:7500

D:8052.55

答案：D

9.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:框定效应

C:确定性效应

D:隔离效应

答案：D

10.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:框定效应

B:确定性效应

C:反射效应

D:孤立效应

答案：A

11.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

D:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

答案：B

12.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险转移

B:风险规避

C:风险释放

D:风险对冲

答案：D

13.下列不属于现金流动性分析指标的是()。

A:现金股利保障倍数

B:现金到期债务比

C:现金债务总额比

D:现金流动负债比

答案：A

14.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国农业发展银行

B:中国进出口银行

C:国家开发银行

D:中国人民银行

答案：D

15.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:媒体发布的新闻

B:道听途说的消息

C:证券投资顾问的个人判断

D:内幕消息

答案：A

16.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:投资顾问父母

B:公司账户

C:证券投资顾问人员个人名义

D:投资顾问妻子

答案：B

17.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非齐次平稳时间序列

B:齐次非平稳时间序列

C:非平稳时间序列

D:平稳时间序列

答案：A

18.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:特征线

B:证券市场线

C:资本市场线

D:无差异曲线

答案：C

19.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:确定性效应

B:框定效应

C:孤立效应

D:反射效应

答案：B

20.“当形成一种股市将持续